公告日期：2025-09-25

国浩律师（杭州）事务所

关于

杭州中欣晶圆半导体股份有限公司

股票定向发行

之

法律意见书

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二〇二五年九月

目 录

目 录 ...... 1
释 义 ...... 2
第一部分 引言 ...... 4
第二部分 正文 ...... 6

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 6

二、本次定向发行是否豁免向中国证监会申请注册...... 8

三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 8

四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8
五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为

持股平台的意见...... 14

六、关于本次定向发行对象认购资金来源的合法合规性...... 14

七、关于本次定向发行的决策程序...... 15

八、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规的意见...... 16

九、关于本次定向发行相关协议的合法合规性...... 17

十、结论意见...... 17
第三部分 签署页 ...... 19

释 义

除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：

本次挂牌 指 杭州中欣晶圆半导体股份有限公司申请股票在全国中小企业股
份转让系统挂牌并公开转让事项

本次定向发行、

本次发行、本次 指 杭州中欣晶圆半导体股份有限公司申请股票在全国中小企业股
挂牌同时定向 份转让系统挂牌并公开转让同时定向发行事项

发行

发行人、公司、 指 杭州中欣晶圆半导体股份有限公司，在用以描述公司资产与业务
中欣晶圆 情况下，根据文义需要，亦包括其各子公司

《增资协议》 指 《关于杭州中欣晶圆半导体股份有限公司之增资协议》

杭州热磁 指 杭州大和热磁电子有限公司，系日本磁性技术控股股份有限公司
全资子公司，为公司直接控股股东

宸极投资 指 宸极投资（儋州）中心（有限合伙）

海南亿君 指 海南亿君投资管理中心合伙企业（有限合伙）

诸暨乐谦 指 诸暨乐谦股权投资合伙企业（有限合伙）

丽水国资 指 丽水市国有资本运营有限公司

丽水绿产 指 丽水市绿色产业发展基金有限公司

工融创投 指 杭州工融创新股权投资合伙企业（有限合伙）

中国 指 中华人民共和国

报告期 指 2023 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日的连续期间

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

本所 指 国浩律师（杭州）事务所，系本次挂牌同时定向发行的法律顾问

《中华人民共和国证券法》（2019 年 12 月 28 日第十三届全国人
《证券法》 指 民代表大会常务委员会第十五次会议修订通过，并于 2020 年 3
月 1 日起施行）

《公司……
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