公告日期：2025-03-28

国投证券股份有限公司关于推荐

广东炬森精密科技股份有限公司股票进入

全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的

推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”），广东炬森精密科技股份有限公司（以下简称“炬森精密”、“股份公司”或“公司”）就其进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向股转公司提交了申请挂牌的报告。

根据股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”），国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“主办券商”）对炬森精密的业务情况、财务状况、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对炬森精密股票本次申请进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌出具本推荐报告。

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

截至本报告出具日，主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系情况如下：
1、本主办券商或本主办券商控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

2、申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有本主办券商或本主办券商控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

3、本主办券商的项目组成员及其配偶，本主办券商的董事、监事、高级管理人员均不存在拥有申请挂牌公司权益、在申请挂牌公司任职等情形。

4、本主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与申请挂牌公司控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情形。

5、本主办券商及其关联方与申请挂牌公司及其关联方之间除本次推荐挂牌业务外，不存在其他业务往来情况。

6、除上述说明外，本主办券商与申请挂牌公司不存在其他需要说明的关联关系或利害关系。

二、尽职调查情况

国投证券炬森精密推荐挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《业务规则》《工作指引》的要求，对炬森精密进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、业务与行业、财务状况、公司治理、发展前景、重大事项等。

项目组与炬森精密董事长、总经理、董事、副总经理、财务负责人、监事以及部分员工进行了访谈，并听取了公司聘请的北京国枫律师事务所律师、广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师的意见；查阅了《公司章程》、股东大会、董事会、监事会会议决议及会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。项目组实地走访了公司的生产经营场所，了解公司的生产经营状况；通过走访客户及供应商等，对相关事项进行了核实。通过上述尽职调查，项目组出具《国投证券股份有限公司关于推荐广东炬森精密科技股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌之尽职调查报告》。

三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见质量控制程序及质量控制意见

（一）立项程序及立项意见

项目组于 2023 年 6 月 12 日提交正式立项申请，国投证券质量控制部对正式
立项的申请文件进行了审核，并提出了反馈意见，项目组就反馈意见进行了书面
回复。国投证券投资银行立项委员会于 2023 年 7 月 7 日组织召开了炬森精密挂
牌推荐项目立项会议，经参会的 5 名立项委员的审议，5 票同意票，0 票否决表，同意炬森精密挂牌推荐项目正式立项。

（二）质量控制程序及意见

项目组于 2024 年 3 月 8 日向国投证券质量控制组提交了预审申报文件，国
投证券质量控制组、内核工作小组于 2024 年 4 月 1 日至 4 月 3 日对炬森精密推
荐挂牌项目进行了现场核查，并与项目组、公司管理层进行了沟通。经实施相关质量控制程序，质量控制部初步认为炬森精密具备了《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等法律、法规规定的挂牌相关要求，提请公司内核委员会审核。

（三）内核程序及内核意见

国投证券内核委员于 2024 年 12 月 18 日至 2024 年 12 月 23 日对炬森精密申
请在全国股转系统公开转让并挂牌的申报文件进行了认真审阅，于 2024 年 12 月23 日召……
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