公告日期：2025-02-28

开源证券股份有限公司

关于推荐

广东华源科技股份有限公司
股票在全国中小企业股份转让系统

公开转让并挂牌之

推荐报告

主办券商

二〇二五年二月

目录

一、开源证券与华源科技的关联关系...... 3
二、尽职调查情况 ...... 3
三、立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见 ...... 4

（一）立项程序及立项意见...... 4

（二）质控程序及质控意见...... 4

（三）内核程序及内核意见...... 4
四、公司符合挂牌条件...... 14

（一）公司符合公开转让条件、查证过程和事实依据...... 14

（二）公司符合挂牌条件、查证过程和事实依据 ...... 14

1、公司符合《挂牌规则》第十条的规定...... 14

2、公司符合《挂牌规则》第十一条的规定...... 17

3、公司符合《挂牌规则》第十二条的规定...... 17

4、公司符合《挂牌规则》第十三条的规定...... 17

5、公司符合《挂牌规则》第十四条的规定...... 17

6、公司不存在《挂牌规则》第十五条规定的情形...... 18

7、公司不存在《挂牌规则》第十六条规定的情形...... 18

8、公司符合《挂牌规则》第十七条的规定...... 19

9、公司符合《挂牌规则》第十八条的规定...... 19

10、公司符合《挂牌规则》第十九条的规定...... 19

11、公司不存在《挂牌规则》第二十条规定的情形...... 20

12、公司符合《挂牌规则》第二十一条的规定...... 21

13、公司不存在《挂牌规则》第二十二条规定的情形...... 21

（三） 公司符合信息披露相关要求、查证过程和事实依据...... 21
五、公司主要问题和风险 ...... 22
六、对华源科技的培训情况 ...... 24
七、挂牌同时进入创新层情况 ...... 24
八、第三方聘请情况...... 25
九、主办券商推荐意见及推荐理由...... 25
十、全国股转公司要求的其他内容...... 25

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《非上市公 众公司监督管理办法》（以下简称“《公众公司办法》”），以及全国中小企业股 份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）发布的《全国中小企业股 份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业 股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”），广东华源科技股份 有限公司（以下简称“华源科技” 、“股份公司”或“公司”）就其股票在全国中小企 业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”或“全国股转系统”）挂牌公开转 让事宜经过董事会、股东大会决议批准，并聘请开源证券股份有限公司（以下简 称“开源证券”或“我公司”）作为其挂牌公开转让的主办券商。

根据《挂牌规则》《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券 商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《挂牌业务指引》”）等要求，开源证券对华 源科技的业务情况、财务状况、持续经营能力、公司治理以及合法合规事项等进 行了尽职调查，并对华源科技申请在全国股份转让系统公开转让并挂牌出具本推 荐报告。

一、开源证券与华源科技的关联关系

经主办券商确认，开源证券与华源科技不存在以下情形：

（一）主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有华源科技或其 控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；

（二）华源科技或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有主办券商或其 控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；

（三）主办券商项目组成员及其配偶、董事、监事、高级管理人员，持有华 源科技或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在华源科技或其控股 股东、实际控制人及重要关联方任职的情况；

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与华源科技控股股东、 实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况；

（五）主办券商与华源科技之间存在影响主办券商公正履行保荐职责的其他 关联关系。

二、尽职调查情况

开源证券推荐华源科技挂牌项目组（以下简称“项……
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