公告日期：2025-02-17

关于浙江省盐业股份有限公司股票公开

转让并挂牌申请文件的审核问询函
浙江省盐业股份有限公司并中信建投证券股份有限公司：

现对由中信建投证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）推荐的浙江省盐业股份有限公司（以下简称“公司”）股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌的申请文件提出问询意见，请公司与主办券商予以落实，将完成的问询意见回复通过全国股转系统公开转让并挂牌审核系统一并提交。

1.关于独立性。根据申报文件，（1）2021 年，公司控股
股东浙盐集团完成内部分立重组，将各地市盐业公司非盐业相关资产及股权分立至各地市资产管理公司，盐业主业资产和股权保留在分立后的地市盐业公司内，并将舟山远东、蓝海星、绿海制盐、分立后的各地市盐业公司划转至公司；分立重组后公司与直接控股股东浙盐集团、间接控股股东浙资运营及其控制的主体不存在同业竞争；（2）2024 年 12 月，公司以5,737.49万元的价格自浙盐集团处购买了中盐新干16%股权；（3）报告期内，公司存在将银行存款归集至浙盐集团的情形，截至 2023 年末公司已完成清理；（4）公司存在继受取得的专利及商标；（5）公司 2 块土地使用权证仍登记在浙江省盐业集团慈溪市盐业有限公司名下，尚未变更至公司
名下；（6）报告期内，公司与中盐新干、浙江杭州湾盐业存在关联采购和销售。

请公司：（1）说明浙盐集团分立重组的方案内容及实施情况，各地市级盐业公司资产、业务、人员的分立、划转情况，是否存在争议或潜在纠纷；相关子公司股权、资产划转至公司履行的国资审批程序及资产评估备案程序（如涉及），是否符合国资监管相关法律规定，是否存在国有资产流失的风险；分立重组后是否存在仍从事食盐相关业务的企业，是否与公司构成重大不利影响的同业竞争；（2）说明公司购买中盐新干的背景原因及合理性，定价依据及公允性，股权交割及变更登记情况，是否需要并取得国资批复及履行资产评估备案程序；（3）说明公司向控股股东上交资金归集款的背景原因，是否符合国有企业资金管理、内部控制的相关规定，公司与浙盐集团资金管理办法的制定情况及协议签署及修订情况，是否影响公司财务独立性；关联方资金占用的金额、次数、资金用途、利率及利息支付情况、履行的决策程序、规范措施及可执行性，报告期后是否新增关联方资金占用等各类财务不规范情形，公司整改及防范资金占用的内控制度是否健全、执行是否有效；（4）说明公司继受取得专利、商标的具体情况，包括但不限于背景原因、协议签署情况、转让价格及公允性、权属变更登记办理情况，出让方与公司是否存在关联关系，是否存在利益输送或特殊利益安排，是否存在权属瑕疵；（5）说明相关土地变更登记的进展及当前使
用情况，是否损害公司利益，是否构成关联方资源占用；（6）说明报告期内向关联方采购和销售商品的种类、数量、单价、定价依据，结合同类商品或服务的第三方或市场采购和销售情况说明关联交易价格的公允性；公司与关联方采购和销售的信用政策、付款政策、主要合同条款与非关联方差异及原因；关联交易的合理性及必要性，拟采取的减少关联交易的措施，关联交易规模是否存在扩大的可能性；（7）结合前述情况，说明公司在资产、业务、人员、财务、机构、技术等资源要素方面与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业、其他主要关联方的关系及分开情况，公司是否具备独立性。
请主办券商、律师核查上述事项（1）至（5）及（7）并发表明确意见，说明关于同业竞争的核查范围及履行的核查程序；请主办券商、会计师核查上述事项（6）并发表明确意见。

2.关于员工持股平台。根据申报文件，（1）公司设立盐之有物、盐之有道、盐之有序、盐之有理等 4 个员工持股平台，员工持股平台在日常管理、内部份额流转及锁定期等方面的设置均符合《非上市公众公司监管指引第 6 号—股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》相关规定；（2）盐之有物、盐之有道、盐之有序 3 家持股平台申请了并购贷款，并以公司股权提供质押作为申请并购贷款的担保措施。

请公司：（1）逐条对照并说明盐之有物、盐之有道、盐之有序、盐之有理符合《非上市公众公司监管指引第 6 号》
《证券期货法律适用意见第 17 号》员工持股计划规定的具体情况；说明盐之光的穿透情况，盐之有物、盐之有道、盐之有序、盐之有理是否需要穿透计算股东人数，是否可能导致公司股东人数穿透计算后超过 200 人；（2）说明质押的具体情况，包括但不限于起止期限、贷款金额、约定的质权实现情形，结合公司生产经营情况、当前质押担保解除情况及未来预期、员工持股平台及其合伙人的财务状况及清偿能力，说明质押解除是否存在实质性障碍，相关股份是否存在被行权或强制处分的风险，是否可能导致审核期间及挂牌前的股权变……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。