公告日期：2025-06-30

金元证券股份有限公司推荐

江苏海泰光电材料科技股份有限公司股票
进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的
推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转系统公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，江苏海泰光电材料科技股份有限公司（以下简称“海泰光电”、“股份公司”或“公司”）就其股份进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）公开转让并挂牌事宜经过董事会决议、股东会批准，并向全国中小企业股份转让系统提交公开转让并挂牌及定向发行的申请。

根据全国股转系统发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》，我公司对海泰光电的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规情况等进行了尽职调查，对海泰光电本次申请进入全国股转系统公开转让并挂牌出具本报告。

目录

一、尽职调查情况 ......3
二、关于海泰光电是否符合挂牌条件 ......3
（一）公司是依法设立且合法存续的股份有限公司，股本总额不低于 500 万

元 ......3

（二）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 ......7

（三）公司治理机制健全，合法规范经营 ......8

（四）公司业务明确，具有持续经营能力 ......9

（五）主办券商推荐并持续督导 ......13

（六）公司持续经营不少于两个完整的会计年度 ......13
（七）公司注册资本已足额缴纳，股东的出资资产、出资方式、出资程序等

符合相关法律法规的规定，股东不存在依法不得投资公司的情形 ......13
（八）公司股权权属明晰，控股股东、实际控制人持有或控制的股份不存在

可能导致控制权变更的重大权属纠纷 ......13

（九）表决权差异安排 ......14
（十）公司依法依规开展生产经营活动，具备开展业务所必需的资质、许可

或特许经营权等 ......14

（十一）财务规范运作 ......15

（十二）公司业务明确，具有持续经营能力 ......15

（十三）公司具有独立性 ......15

（十四）公司无需适用《挂牌规则》的财务指标要求 ......15

（十五）公司不属于不得申请股票公开转让并挂牌的禁止性行业 ......15
三、立项程序 ......16
四、质量控制程序及质量控制部意见 ......16
五、内核程序及内核意见 ......17
六、主办券商推荐意见及理由 ......18
七、提醒投资者注意事项 ......18八、关于公司是否符合公开转让条件、挂牌条件、信息披露要求的核查意见 ..20

一、尽职调查情况

金元证券海泰光电挂牌项目组根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对海泰光电进行了尽职调查，调查的主要事项包括公司及基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目组对海泰光电董事、总经理、董事会秘书、财务负责人、核心技术人员、员工等进行了访谈，查阅了公司章程、股东（大）会、董事会、监事会会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商登记资料、纳税凭证等；调查了公司的生产经营情况、内部控制制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目组出具了《江苏海泰光电材料科技股份有限公司全国中小企业股份转让系统挂牌工作尽职调查报告》。

二、关于海泰光电是否符合挂牌条件

根据项目组对海泰光电的尽职调查情况和内核委员会审核意见，主办券商认为海泰光电符合《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”）规定的全部挂牌条件。

（一）公司是依法设立且合法存续的股份有限公司，股本总额不低于 500
万元

公司的历史沿革如下：

1、公司设立情况

（1）2021年11月，海泰有限的设立

2021年11月，由常代展、王雷2名自然人股东以货币资金出资设立江苏海泰光电材料科技有限公司（以下简称“海泰有限”），注册资本为2,000.00万元。
2021年11月10日，公司（筹）取得南通行政审批局核发的《市场主体自主申报名称预留告知书》（320683Z00061475），核准预先登记名称为“江苏海泰光电材料科技有限公司”。

2021年11月17日，全体股东共同签署《江苏海泰光电材料科技有限公司章程》，其中，常代展认缴出资1600.00万元，出资比例为80%；王雷认缴……
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