公告日期：2025-06-27

财信证券股份有限公司

关于推荐株洲桓基电气股份有限公司股票

在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的推荐报告
根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”）及相关配套规则，株洲桓基电气股份有限公司（以下简称“桓基电气”、“股份公司”或“公司”）就其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让并在基础层挂牌的相关事宜经过董事会决议、股东会批准，并与财信证券股份有限公司（以下简称“主办券商”、“财信证券”）签署了《推荐挂牌并持续督导协议书》。

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《尽调工作指引》”）等相关业务规则，主办券商对桓基电气财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了调查，对桓基电气的股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并在基础层挂牌出具本报告。

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

截至本推荐报告签署日，主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有申请挂牌公司股份的情况，申请挂牌公司也不存在持有、控制主办券商股份的情况。

二、主办券商尽职调查情况

根据《业务指引》、《尽调工作指引》等业务规则的要求，主办券商组成了包括保荐代表人、注册会计师、律师和行业分析师在内的项目组。项目组成员不存在利用在推荐挂牌业务中获得的尚未披露信息为自己或他人谋取利益之情形；不存在持有桓基电气的股份，或者在桓基电气任职，以及其他可能影响公正履行职责之情形；不存在强迫桓基电气接受股权直接投资，或将直接投资作为是否推荐桓基电气挂牌的前提条件之情形。

项目组成员按《尽调工作指引》和《株洲桓基电气股份有限公司公开转让说明书》所涉及的范围作为调查范围，按指引所列示的调查程序和方法，分别对桓基电气的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了调查，完成了尽职调查报告，就桓基电气的独立性、治理情况、规范经营情况等进行了说明，并对桓基电气的法律风险、财务风险及持续经营能力等问题发表了意见。

三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见

（一）立项程序及立项意见

2022 年 10 月 13 日，经项目负责人及部门负责人同意后项目组向财信证券
投资银行管理部提交了立项申请材料。投资银行管理部复核立项材料后，根据《财信证券股份有限公司中小企业股份转让系统主办券商推荐业务项目立项管
理办法》，于 2022 年 10 月 25 日召开了立项评审会，立项评审会 5 名委员采用
投票方式对该项目的立项材料进行评审表决，最终以 5 票赞成,0 票反对通过了桓基电气新三板推荐挂牌项目立项。

（二）质量控制程序及质量控制意见

2025 年 4 月 20 日，桓基电气项目组完成了现场尽职调查及相关工作底稿的
获取和归集工作，并向财信证券投资银行管理部提出了质控申请。投资银行管理部在收到桓基电气项目组的质控申请后组织了法律、财务等相应专业的质控人员进行了评审工作，出具了《株洲桓基电气股份有限公司新三板推荐挂牌项目质量控制初审意见》并进行了现场核查。投资银行管理部在完成质控程序后认为桓基电气新三板推荐挂牌项目满足申请内核的条件，由此出具了《株洲桓基电气股份有限公司新三板推荐挂牌项目之质量控制报告》并提交投资银行业务内核委员会审议。

（三）内核程序及内核意见

财信证券风险管理部内核管理组作为常设内核机构，在收到本项目内核申请后对项目内核材料进行了预审并将项目内核材料送达内核委员。内核委员于
2025 年 5 月 27 日，就桓基电气进入全国中小企业股份转让系统召开了内核会
议。参加此次内核会议的内核委员为宋一宁、张伟、周容艳、唐异、任振、梁
玉、吴双麟。

上述内核委员不存在以下相关利益冲突情形：（1）担任项目组成员的，或者担任发行人聘任的其他证券服务机构的负责人、专家顾问；（2）本人及其直系亲属直接或间接持有该项目企业股份的；（3）本人及其直系亲属在该项目企业及其关联方或其控股股东、实际控制人处任职的；（4）其他可能影响独立专业判断或公正履行职责的情形。内核会议对项目进行了审核，会议认为：

1、项目小组已按照《尽调工作指引》的要求对桓基电气进行了尽职调查；
2、桓基电气拟披露的信息符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的要求；

3、桓基电气符合《挂牌规则》所规定的挂牌条件。

内核会议就是否推荐桓基电气进入全国中小企业股份转让系统公开转让并在基础层挂牌进行了表决，表决结果为：7……
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