公告日期：2025-06-06

上海市锦天城律师事务所

关于苏州美昱新材料股份有限公司

申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的
法律意见书

地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 9/11/12 层

电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120

目录

声明事项 ...... 1
正 文...... 4
一、 本次挂牌的批准和授权 ...... 4
二、 本次挂牌的主体资格 ...... 5
三、 本次挂牌的实质条件 ...... 6
四、 公司的设立 ...... 12
五、 公司的独立性 ...... 15
六、 公司的发起人和股东（追溯至公司的实际控制人）...... 17
七、 公司的股本及其演变 ...... 23
八、 公司的业务 ...... 30
九、 关联交易及同业竞争 ...... 33
十、 公司的主要财产 ...... 46
十一、 公司的重大债权债务 ...... 53
十二、 公司的重大资产变化及收购兼并 ...... 56
十三、 公司章程的制定与修改 ...... 57
十四、 公司的股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 58
十五、 公司的董事、监事、高级管理人员及其变化...... 59
十六、 公司的税务 ...... 61
十七、 公司的环境保护和产品质量、技术标准及劳动用工...... 64
十八、 诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 67
十九、 其他事项 ...... 68
二十、 公司公开转让说明书法律风险的评价 ...... 69
二十一、 本次挂牌的总体结论性意见 ...... 69

释 义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

简 称 全 称

美昱新材、公司 指 苏州美昱新材料股份有限公司

美昱有限 指 苏州美昱高分子材料有限公司，系公司前身

苏州美贺 指 苏州美贺企业管理顾问有限公司

佰河汀 指 佰河汀企业管理顾问（深圳）有限公司

苏州美富 指 苏州美富企业管理咨询中心（有限合伙）

上海暄玉 指 上海暄玉企业管理咨询有限公司

丽江仁华 指 丽江仁华企业管理咨询有限公司

苏州美冠 指 苏州美冠塑胶材料有限公司

苏州美嘉 指 苏州美嘉塑胶有限公司

苏州美亚 指 苏州美亚塑胶电子有限公司

新加坡美昱 指 美昱（新加坡）新材料有限公司

东吴证券、主办券商 指 东吴证券股份有限公司，公司本次挂牌的主办券
商

本所 指 上海市锦天城律师事务所

本次挂牌/本次挂牌并 指 苏州美昱新材料股份有限公司申请股票在全国中
公开转让 小企业股份转让系统挂牌并公开转让

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《 信 息 披 露 管 理 办 指 《非上市公众公司信息披露管理办法》

法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试
行）》

《挂牌规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》

《挂牌审核指引》 指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审核业务
规则适用指引第 1号》

《公司章程》 指 《苏州美昱新材料股份有限公司章程》及其修订

《公开转让说明书》 指 公司为本次挂牌制作的《苏州美昱新材料股份有
限公司公开转让说明书（申报稿）》

《上海市锦天城律师事务所关于苏州美昱新材料
本法律意见书 指 股份有限公司申请股票……
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