公告日期：2026-04-28

证券代码：874855 证券简称：全盛座舱 主办券商：国金证券
江苏全盛座舱技术股份有限公司

内部控制评价管理办法

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2026 年 4 月 24 日经公司第二届董事会第四次会议审
议通过，董事会表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票；无需
回避表决；无需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

江苏全盛座舱技术股份有限公司

内部控制评价管理办法

第一章 总则

第一条 为了规范公司内控评价全流程，保障内控体系建立、实的有效性，防范经营风险、财务风险、合规风险，满足监管披露、外审计与内部管理要求，合理地保证公司经营管理合法合规、资产安、财务报告及相关信息的真实完整，提高经营效率和效果，促进公司现发展战略，特制定本管理办法。
第二条 本管理办法适用于公司及控股子公司及分支机构所有业
流程、关键控制环节、重大事项（含财务、采购、销售、生产、资金、产、投资、关联交易、对外担保、募集资金、信息披露等），覆盖董会、经理层（副总经理以上）、内控部门、各业务职能部门、各分子司等。

第三条 本管理办法所指内部控制评价（以下简称“内控评价”）指公司董事会或类似权力机构（如公司内审部）对公司内部控制的有性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告、考核和督促持续改的过程

第四条 公司内部控制评价应遵循以下核心原则：

（一）全面性：覆盖全业务、全层级、全流程。

（二）重要性：聚焦高风险领域、重要业务单位、重大事项、关 控制点。

（三）客观性：准确揭示经营管理的风险状况，如实反映内控设 与运行的有效性。

（四）独立性：内控评价部门独立于管理层、业务职能部门、分 公司等，直接向董事会审计委员会汇报。

（五）闭环性：从组织准备、实施、缺陷认定、评价报告、整
、复核、披露、归档、持续改进，形成完整闭环。

（六）合规性：符合证监会、证券交易所、全国中小企业股份转 系统、财政部等内控监管要求。

第二章 内控评价管理职责

第五条 董事会管理职责：对内控有效性负总责即最终责任，通
审计委员会对内控评价进行组织、领导和监督；审批内控体系、年度控评价计划、听取和审议内控评价报告，审定重大缺陷整改方案等。
第六条 经理层管理职责：授权内控评价部门具体组织实施，并极支持和配合内控评价工作的开展。结合日常掌握的经营管理情况，内控评价方案提出应重点关注的经营管理事项，审定内控评价方案听取内控评价报告；对于内控评价中发现的问题和报告的缺陷，按照事会的整改意见积极采取有效措施。

第七条 内控评价部门（执行主体，目前为公司内审部）管理职 ：制定年度内控评价计划、实施方案；组织实施内控现场审核、穿 测试、控制测试等；认定内控缺陷、编制评价报告、拟订整改方
、督促和跟踪整改、复核验证、拟订内控考核方案等；及时向董事 、经理层报告；配合外部审计、监管检查，提供内控资料等。

第八条 各业务职能部门和各分子公司（责任主体，以下简称
机构”）管理职责：执行内控流程、组织本机构的内控自查、测试 评价、建立机构内控台账，日常自查自纠；配合内控评价及外部审 、提供真实完整资料等；落实内控缺陷整改、制定整改措施、积极 改、提交整改报告、考核内控执行和整改等。

第三章 内控评价工作程序

第九条 内控评价阶段工作 1：年度评价计划制定（事前规划，每 10—12 月）

（一）风险评估（计划编制基础）

1.收集风险信息：监管要求、行业风险、历史缺陷、财务数据、业变化（并购、新业务、重大投资）、关联交易、信息披露等。

2.风险识别与排序：采用风险矩阵（可能性乘以影响程度），识别大风险、重要风险、一般风险，确定高风险审核重点。
3.输出：年度风险评估报告，明确评价范围、重点领域、优先级等，作为评价立项依据。
（二）制定和审批年度内控评价计划和方案
内审部依据风险评估，编制计划，明确评价对象、评价范围（流程子公司）、工作任务、评价方式、时间安排、人员配置、评价标准、料准备和费用预算等。
内控计划内容：

1.常规评价：覆盖所有核心业务流程（资金、采购、销售、财务 告、信息披露等）。

2.专项评价：重大投资、并购……
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