公告日期：2025-07-09

关于浙江软控智能科技股份有限公司股票 公开转让并挂牌申请文件的审核问询函
浙江软控智能科技股份有限公司并国金证券股份有限公司:
现对由国金证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）推荐的浙江软控智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌的申请文件提出问询意见，请公司与主办券商予以落实，将完成的问询意见回复通过全国股转系统公开转让并挂牌审核系统一并提交。

1.关于独立性。根据申报文件，（1）公司是控股股东软控股份（深交所主板上市公司）专门用于经营电池领域物料自动化处理业务而设立的主体；公司成立前，软控股份粉体工程事业部的相关业务主要通过其全资子公司软控机电开展；
2022 年 3 月至 12 月，公司与软控机电逐渐完成人员、资产
等生产要素转移，并向软控股份全资子公司叁晟信息购买固定资产；软控机电与公司存在转签项目的情况，为公司报告期内主要供应商，并存在客商重合情形。（2）公司多项专利从软控机电处继受取得，并与软控股份存在共有专利；公司向软控股份及其全资子公司软控机电、叁晟信息租赁土地房产；公司董监高及核心技术人员均有软控股份任职经历，其中董事长李学奎曾于 2003 年至 2022 年就职于软控股份粉体工程事业部，公司董事张垚和向坤宏、监事会主席孙志慧目前在软控股份任副总裁、董事会秘书兼财务总监等职务。

请公司：（1）说明软控股份新成立公司经营电池领域物料自动化处理业务的背景，未继续通过软控机电开展相关业务的原因及合理性。（2）说明软控机电、叁晟信息等关联方与公司关于资产、人员、业务等转移安排的具体内容及流程，目前是否仍具备公司业务相关的人员或资产；公司对相关资产权属转移、人员安置、业务整合的情况，是否已整合完毕并稳定运行，是否存在纠纷或潜在争议；报告期内及期后软控机电是否新增电池领域物料自动化处理订单，如是，说明新增原因及合理性，相关订单是否均转签给公司、是否由公司实际履行，公司是否具备独立获客及履约能力，公司业务是否独立。（3）①结合公司与软控股份及其关联方的专利继受及共有情况，说明相关专利是否存在权属瑕疵或纠纷，在公司生产经营中的应用情况，公司是否具备独立研发能力，是否对软控股份及其关联方存在技术依赖；②补充披露关联租赁的原因及必要性，结合市场价格、第三方租赁价格等进一步量化说明关联租赁定价的公允性；说明相关土地房产的具体用途，公司与软控机电及其关联方是否存在生产、办公场地混用的情况，公司资产是否独立；③说明公司高级管理人员是否全部与公司签订劳动合同，公司董事及监事在软控股份及其关联方任职是否违反《公司法》关于竞业禁止的相关规定，是否存在利益输送或其他损害公司利益的情形；公司与软控股份等关联方是否共用 OA 系统、财务系统，是否存在高管、财务人员交叉任职情况，是否存在共用生产或研发人员、研发平台的情况，公司人员、财务、机构是否独立。
（4）说明报告期内及期后，公司与软控股份等公司在化工、电池等领域是否存在同业竞争，如是，说明具体情况及是否构成重大不利影响；目前控股股东、实际控制人控制的企业与公司在产品内容、应用领域、核心技术、主要客户和供应商等方面的异同情况，目前是否存在同业竞争，同业竞争是否彻底规范，是否存在导致非公平竞争、利益输送、商业机会让渡情形的风险。（5）①说明软控股份对公司挂牌事项的决策及披露情况是否符合法律法规、公司章程等规定的议事规则，公司信息披露、财务数据是否与软控股份存在差异及合理性，公司挂牌后的信息披露与软控股份保持一致的措施；②说明软控股份的公开募集资金是否投向公司，投入的金额、比例及对公司财务状况和经营成果的影响；③结合报告期公司对软控股份资产总额、营业收入、利润总额、净利润等财务数据的比例及重要财务指标的实际影响，说明公司对软控股份业绩的贡献情况。（6）关于关联交易。①以列表形式说明报告期内软控机电转签项目的具体情况；②说明向软控机电进行项目转签形成关联交易的必要性、定价原则和公允性，转签业务收入确认依据及合理性，并量化分析转签项目对公司经营业绩的影响；③说明报告期后是否有通过软控机电新增转签项目，未来是否还有类似业务安排，如有请说明原因及合理性，如无请说明是否会对公司业绩产生不利影响、是否会造成订单减少及客户流失；④说明公司向客户和供应商重合主体的销售和采购定价策略或方式与其他客户或供应商是否存在差异，同类产品或服务的销售和采购单价是否存
在差异，采用总额法或净额法确认收入的依据，会计核算是否符合《企业会计准则》规定，相关收付款是否分开核算，是否存在收支相抵情况。

请主办券商、律师核查上述事项（1）至（5）并发表明确意见。请主办券商、会计师核查上述事项（5）（6）并发表明确意见。请主办……
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