公告日期：2025-03-27

民生证券股份有限公司

关于推荐济南森峰激光科技股份有限公司股票进入
全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的

推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”）、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”）的有关规定，济南森峰激光科技股份有限公司（以下简称“森峰科技”或“公司”）就其股票在全国股转系统挂牌并公开转让事宜经过董事会决议、股东会批准，并与民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“主办券商”）签署了《推荐挂牌并持续督导协议书》。

根据全国股转系统发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《推荐挂牌业务指引》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称《尽职调查工作指引》）要求，民生证券对森峰科技的历史沿革、业务及技术状况、公司治理、财务等进行了调查和评估，对森峰科技本次申请股票在全国股份转让系统挂牌事宜出具本报告。
一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

（一）主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告签署日，公司股东湖州佳宁的执行事务合伙人民生股权投资基金管理有限公司（以下简称“民生投资”）系主办券商民生证券的全资子公司，民生证券通过湖州佳宁间接持有公司 0.4553 万股股份，持股比例为 0.0080%。
民生证券部分高级管理人员及本次挂牌的部分经办人员因参加民生证券股权激励，通过共青城民信投资合伙企业（有限合伙）、共青城民新投资合伙企业（有限合伙）、共青城民隆投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“持股平台”）分别持有民生证券的控股股东国联民生证券股份有限公司股权从而间接持有公
司股份；但持股平台持有国联民生证券的股份比例分别为 0.2424%、0.1804%和0.1768%，间接持有公司股份比例分别仅为 0.000019%、0.000014%和 0.000014%。
综上，民生证券及部分高级管理人员、本次挂牌的部分经办人员享有公司股份占比及数量极低，不存在影响主办券商专业判断、充分履行职责的情形及可能性。

（二）公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告签署日，森峰科技或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有民生证券或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（三）主办券商的项目组成员及其配偶，董事、监事、高级管理人员，持有公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方权益，以及在公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况

详见本推荐报告“一、（一）主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况”。

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与公司控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况

截至本推荐报告签署日，民生证券的控股股东、实际控制人、重要关联方与森峰科技控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。

（五）主办券商与公司之间的其他关联关系

截至本推荐报告签署日，民生证券与森峰科技之间不存在其他关联关系。
二、主办券商尽职调查情况

民生证券推荐森峰科技挂牌项目组（以下简称“项目组”）按照《尽职调查工作指引》、《挂牌推荐业务指引》，于 2024 年 11 月进入森峰科技开展尽职调查工作，在此期间，项目组严格按照《尽职调查工作指引》等规定的要求，对森峰科技的业务与技术、公司治理、财务、合法合规等事项进行了全面调查。

项目组访谈了包括公司董事长、总经理、财务总监、主要业务部门负责人等在内的管理层及员工，查阅了公司章程、三会会议记录、各项规章制度、会计凭
证、会计账簿、财务会计报告、纳税凭证、重大业务合同等文件，调查公司的内控制度、财务风险、会计政策稳健性、持续经营能力、公司治理和合法合规事项。在前述尽职调查工作基础上，民生证券出具了《关于济南森峰激光科技股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查报告》。

三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见
（一）立项程序及立项意见

项目组于 2024 年 11 月 27 日向投行业务管理及质量控制部（以下简称“业管
及质控部”）提交森峰科技股票拟在全国股转系统转让并挂牌项目的立项申请。
业管及质控部对立项……
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