公告日期：2026-04-13

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关于武汉华日精密激光股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市
辅导工作进展情况报告（第一期）
武汉华日精密激光股份有限公司（ 以下简称“辅导对象”“华日
激光”或“公司”）拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资
者公开发行股票并在北京证券交易所上市。中信证券股份有限公司
（以下简称“中信证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》《监管规则
适用指引——北京证券交易所类第 1 号：全国股转系统挂牌公司申请
在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》等有关规定， 以及《武汉
华日精密激光股份有限公司与中信证券股份有限公司关于向不特定
合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导协议》（以下
简称“《辅导协议》”） 相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进
展情况报告如下：
一、辅导工作开展情况
（一）辅导人员
1、辅导工作小组成员
中信证券指派的辅导人员为高原、王安、廖振宏、张子威、匡飞
聿、潘竞鑫、王一璇，由王安担任辅导小组组长。上述辅导人员均为
中信证券正式从业人员，取得了证券从业资格证书，具备有关法律、
财务等必备的专业知识和技能。
本辅导期内，中信证券的辅导人员未发生变更。
2、辅导对象
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本辅导期的辅导对象包括公司全体董事（包括独立董事）和高级
管理人员、持有 5%以上股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）。
（二）辅导时间及方式
本阶段辅导期为 2026 年 1 月 12 日至 2026 年 3 月 31 日。
本期辅导工作遵循注重理论与实践相结合、培训与整改相结合的
原则，采取多种灵活有效的辅导方式，包括但不限于：
1、 持续跟进公司规范运作情况，查阅并收集公司法律、财务、
业务等方面资料；
2、 以组织自学、集中培训、个别答疑、对口衔接等各种方式，
对公司接受辅导的人员进行了辅导培训；
3、 对于辅导中发现的疑难问题，辅导人员通过向律师、会计师
等专业机构进行咨询或通过召开中介机构协调会的形式予以解决。
（三）辅导的主要内容
辅导期间，中信证券对华日激光的辅导工作均按计划开展执行，
有针对性地实施了各项辅导工作，较好地完成了本辅导期内的各项工
作任务，华日激光的公司治理、规范运作方面进一步完善，取得了预
期效果。
根据华日激光与中信证券签署的《辅导协议》，本次辅导内容主
要包括以下方面:
1、 组织辅导对象开展学习
安排和督促辅导对象重点学习了《公司法》《证券法》等法律法
规，通过个别解答、提出方法建议和问题整改的方式帮助公司及相关
接受辅导人员了解上市过程中的审核关注要点和相关法规等问题，使
辅导对象掌握了上市的法定条件、审核理念、审核流程等相关知识，
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进一步强化了辅导对象加强公司规范运行的意识。
2、 持续开展全面尽职调查工作
辅导人员持续推进尽职调查工作，更为系统、深入地了解公司的
基本情况和业务发展情况。同时，督促公司对尽职调查过程中发现的
问题进行规范。
3、 协助辅导对象制订募集资金使用计划
在辅导过程中，中信证券督促华日激光形成明确的业务发展目标
和未来发展计划，详细核查了公司的募集资金使用计划，并向公司介
绍募投项目的相关管理规定和要求，并结合公司的实际情况对募集资
金投向安排提出了建议，并对募投项目的审批工作进行了梳理。
（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况
参与辅导的证券服务机构包括中审众环会计师事务所（特殊普通
合伙）和北京市中伦律师事务所。本辅导期内，参与辅导的证券服务
机构配合中信证券持续推进法律、财务相关的尽职调查工作，对存在
的问题提出整改或规范建议，督促辅导对象尽快予以落实和解决。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案
（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况
辅导工作小组对辅导对象进行了尽职调查，并就发现的具体问题
与辅导对象、其他证券服务机构进行沟通，提出相应的建议，公司积
极配合解决存在的问题。综合来看，辅导对象已经较好地建立了公司
治理及内部控制机制，能够做到规范、独立运行。辅导工作小组将继
续积极督促公司执行相关内控制度，及时反馈辅导，帮助公司持续提
升治理和管理水平。
（二）目前仍存在的主要问题及解决方案
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公司已根据中国证券监督管理委员会及全国中小企业股份转让
系统关于对非上市公众公司治理的相关要求，制定了较为完备的公司
治理体系及内控制度，目前公司治理结构、财务管理体系和内部决策
与控制体系现已能够较为规范地运作。 但公司仍需进一步更新并完善
相关公司治理规则、内部控制制度及实施细则，并对相应流程运行进
……
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