公告日期：2025-08-05

关于广东金晖隆电气股份有限公司
股票公开转让并挂牌申请文件的

审核问询函的回复

主办券商

地址：福建省福州市湖东路 268 号

二〇二五年七月

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

广东金晖隆电气股份有限公司（以下简称“公司”、“金晖隆”）及兴业证
券股份有限公司（以下简称“主办券商”、“兴业证券”）于 2025 年 7 月 9 日
收到《关于广东金晖隆电气股份有限公司股票公开转让并挂牌申请文件的审核问询函》（以下简称“审核问询函”）。根据审核问询函的要求，主办券商、国浩律师（广州）事务所（以下简称“律师”）和华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就问询函所提问题逐项进行认真讨论、核查与落实，并逐项进行了回复说明。请予以审核。

如无特殊说明，本回复中所采用的简称或释义与《广东金晖隆电气股份有限公司公开转让说明书（申报稿）》（以下简称“公开转让说明书”）中的释义一致。涉及公开转让说明书补充披露或修改的内容已在公开转让说明书中以楷体加粗方式列示。

本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入所导致的差异。为方便阅读，本回复采用以下字体:

问询函所列问题 黑体（加粗）

对问询函所列问题的回复 宋体

对公开转让说明书等文件的补充修改、披露 楷体（加粗）

目录

1.关于历史沿革。 ...... 3
2.关于公司治理。 ...... 44
3.关于经营业绩。 ...... 56
4.关于大客户依赖。 ...... 86
5.关于应收款项。 ...... 107
6.其他事项。 ......119
7.其他说明事项 ...... 176

1.关于历史沿革。

根据申报文件，（1）1998 年 4 月，香港明强有限公司出资成立广东金晖隆
开关有限公司，后公司转为内资企业；（2）2021 年 2 月金勇投资入股公司，金勇投资股东金勇控制的河北港城电力工程有限公司系公司报告期内主要客户；（3）公司 2024 年 3 月进行减资；（4）公司通过持股平台华浩隆实施股权激励；（5）公司历史上存在多次股权转让及股份代持。

请公司：（1）①说明外商投资是否符合当时有效的《外商投资法》《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》关于投资主体、投资行业的禁止性规定；②说明公司作为外商投资企业的设立和企业形式变更、历次股权变动是否合法合规，公司设立及历次变更是否履行外资管理相关审批备案手续，是否合法有效；外资股东对公司的出资是否涉及资金跨境流转，是否需要并履行外汇登记手续；③说明公司税务方面是否合法合规，是否需按照规定补缴公司作为外商投资企业期间所享受的税收优惠。（2）结合金勇投资股东与公司主要客户的关联关系情况，说明金勇投资入股公司的背景、价格、定价依据及公允性，入股前后公司与河北港城电力工程有限公司等金勇投资关联方的交易价格、交易体量和交易关键条款是否发生重大变化，相关交易定价是否公允，是否与其他客户存在显著差异；公司、实际控制人与金勇投资及其关联方是否存在业务以外的异常资金往来，是否存在利益输送或其他利益安排。（3）说明公司减资的背景、原因、履行程序的合法合规性，是否编制资产负债表及财产清单，是否通知债权人，是否存在纠纷争议。（4）说明持股平台华浩隆的合伙人是否均为公司员工，出资来源是否均为自有资金，所持份额是否存在代持或者其他利益安排；披露股权激励的具体日期、锁定期、行权条件、内部股权转让、离职或退休后股权处理的相关约定以及股权管理机制，员工发生不适合持股计划情况时所持相关权益的处置办法；股权激励的实施情况，是否符合上述约定及管理机制，是否存在纠纷争议。（5）①以列表形式说明公司历次增资及股权转让原因、定价依据及公允性，是否存在异常入股，增资/转让价款的实缴/支付情况及出资来源，是否存在委托持股、利益输送或其他利益安排，相关股东是否及时、足额纳税；历次增资或股权转让估值差异的原因及合理性。②结合公司机构股东入股背景、原因及合理性，说明机构股东是否为投资公司专门设立的持股平
台，除投资公司外是否投资其他主体，机构最终持有人的基本情况，与公司、实际控制人、董事、监事及高级管理人员、主要客户和供应商等是否存在关联关系或潜在关联关系；结合机构股东中参与增资人员的资金来源情况和分红流水情况，说明机构股东入股价格确定依据及公允性，是否存在代持、利益输……
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