公告日期：2025-06-06

平安证券股份有限公司

关于北京芯愿景软件技术股份有限公司股票

在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的推荐报告
推荐主办券商

二〇二五年五月

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”）《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审核业务规则适用指引第 1 号》，北京芯愿景软件技术股份有限公司（以下简称“芯愿景”“股份公司”或“公司”）就申请其股票公开转让并进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌事宜召开了董事会、股东大会并通过了相关决议，并聘请平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）作为推荐其股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的主办券商。

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”）的要求，平安证券对芯愿景的主要业务、财务状况、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《推荐业务指引》”）对芯愿景申请股票公开转让并挂牌出具本推荐报告。

如无特别说明，本推荐报告中的简称或名词释义与《北京芯愿景软件技术股份有限公司公开转让说明书（申报稿）》（以下简称“《公开转让说明书》”）一致。一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系
（一）主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有芯愿景及实际控制人、一致行动人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告出具日，主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有芯愿景或其实际控制人、一致行动人、重要关联方股份的情况。
（二）芯愿景或其实际控制人、一致行动人、重要关联方持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告出具日，芯愿景或其实际控制人、一致行动人、重要关联方不存在持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。
（三）主办券商项目组成员及其配偶、董事、监事、高级管理人员，持有芯愿景或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在芯愿景或其控股股东、实
际控制人及重要关联方任职的情况

本主办券商的项目组成员及其配偶，主办券商的董事、监事、高级管理人员均不存在持有芯愿景或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份的情况；也不存在在芯愿景或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况。
（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与芯愿景或其实际控制人、一致行动人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况

截至本推荐报告出具日，主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与芯愿景或其实际控制人、一致行动人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。
（五）主办券商与芯愿景之间的其他关联关系

截至本推荐报告出具日，主办券商与芯愿景之间不存在其他关联关系。
二、主办券商尽职调查情况

平安证券推荐芯愿景挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《业务规则》《工作指引》《推荐业务指引》的要求，对公司进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、业务与行业、财务状况、公司治理、发展前景、重大事项等。

项目组与公司管理层、员工等进行了交谈，并听取了公司聘请的北京植德律师事务所、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）的意见；查阅了公司章程、股东大会/股东会、董事会及监事会会议文件、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、市场监督管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。项目组实地走访了公司的生产经营场所，了解公司的生产经营状况；通过走访客户及供应商等，对销售和采购相关事项进行了核实。通过上述尽职调查，项目组出具了《平安证券股份有限公司关于北京芯愿景软件技术股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌之尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。
三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见

（一）立项程序与立项意见

芯愿景公开转让并挂牌推荐项目提交正式立项申请后，平安证券投行质量控制部对正式立项的申请文件进行了审核，并提出了反馈意见，项目小组就反馈意见进行了书面回复。平安证券投行立项委员会于 1 月 14 日组织召开了芯愿景公开转让并挂牌推荐项目正式立项会议,经参会的 5 名立项委员……
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