公告日期：2025-07-11

关于广东柏胜新材料股份有限公司股票公
开转让并挂牌申请文件的审核问询函
广东柏胜新材料股份有限公司并国投证券股份有限公司:

现对由国投证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）推荐的广东柏胜新材料股份有限公司（以下简称“公司”）股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌的申请文件提出问询意见，请公司与主办券商予以落实，将完成的问询意见回复通过全国股转系统公开转让并挂牌审核系统一并提交。

1.关于两高行业。根据申报文件，公司从事“C29 橡胶和
塑料制品业”，属于两高行业。

（1）关于生产经营。请公司：①说明公司的生产经营是否符合国家产业政策，生产经营是否纳入相应产业规划布局，生产经营是否属于《产业结构调整指导目录》中的限制类、淘汰类产业，是否属于落后产能，请按照业务或产品进行分类说明；②说明公司生产的产品是否属于《“高污染、高环境风险”产品名录》中规定的高污染、高环境风险产品。如公司生产的产品涉及名录中的高污染、高环境风险产品，请说明相关产品所产生的收入及占公司主营业务收入的比例，是否为公司生产的主要产品；如公司生产名录中的相关产品，请明确未来压降计划；③说明公司已建、在建项目是否位于各
地城市人民政府根据《高污染燃料目录》划定的高污染燃料禁燃区内，如是，是否在禁燃区内燃用相应类别的高污染燃料，是否已完成整改，是否受到行政处罚，是否构成重大违法行为。

（2）关于环保事项。请公司：①说明公司现有工程是否落实污染物总量削减替代要求；生产经营中涉及环境污染的主要处理设施及处理能力，治理设施的技术或工艺先进性、是否正常运行、处理效果监测记录是否妥善保存；②说明公司是否存在未按照建设进度办理排污许可证或固定污染源登记即投入使用的情形，如是，投入使用期间的污染物排放情况，是否按规定处理污染物，是否导致严重环境污染，是否可能受到行政处罚，是否构成重大违法行为；③说明报告期内环保投资和费用成本支出情况，环保投入、环保相关成本费用是否与处理公司生产经营所产生的污染相匹配；④说明公司是否发生过环保事故或重大群体性的环保事件，是否存在公司环保情况的负面媒体报道。

（3）关于节能要求。请公司：说明公司是否属于重点用能单位，公司已建、在建项目是否满足项目所在地能源消费双控要求，是否按规定取得固定资产投资项目节能审查意见。公司的主要能源资源消耗情况以及是否符合当地节能主管部门的监管要求。

请主办券商、律师对上述事项进行核查，说明核查范围、方式、依据，并发表明确意见。

2.关于业务及合规性。根据申报文件，（1）公司从事运动场地面层材料的研发、生产与销售，同时为客户提供运动场地面层铺装施工服务，持有安全生产许可证（建筑施工）、建筑业企业资质证书、危险化学品登记证；（2）公司在 2023年曾存在超环评批复产能生产的情况，公司已完成整改；报告期内公司曾存在“未批先建”、“未验先投”情形；（3）公司在建设工程项目中存在委托不具备施工劳务资质的劳务分包商进行劳务施工的情形，不符合《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》等相关规定，存在被行政处罚的风险。

请公司：（1）以表格形式列示公司现有建设项目的环评批复、环保验收办理情况，说明报告期内产能利用率、是否仍存在超产能生产情形，整改措施与前述违规行为的对应关系及其有效性；（2）①说明公司是否需要并取得相关部门的安全生产许可，建设项目安全设施验收情况；②说明公司日常业务环节安全生产、安全施工防护、风险防控等措施及其有效性，公司日常安全生产活动的合法合规性；③说明公司报告期以及期后是否发生安全生产方面的事故、纠纷、处罚，若发生，说明具体情况、公司的整改措施、对公司持续经营的影响，是否构成重大违法行为；（3）说明违法分包项目的金额、完成情况、与发包人等是否存在任何纠纷或潜在纠纷，是否存在停业、降低业务资质等级等风险；违规行为的法律后果，是否构成重大违法行为，量化分析对公司可能造成的
影响，公司规范措施及其有效性。

请主办券商、律师核查上述事项，并发表明确意见。
3.关于历史沿革。根据申报文件，（1）2017 年 1 月 9 日，
股东陈思猛以债权转为股权出资 700 万元，何军以债权转为股权出资 300 万元；2024 年，公司就本次债权出资追溯评估
并履行验资程序；（2）2022 年 12 月 30 日，刘辉、员工持
股平台泓富企管以 1.5 元/股的价格对公司增资，通过该员工持股平台实施股权激励。

请公司：（1）说明出资债权的形成原因、真实性；（2）说明股权激励是否已经实施完毕，是否存在预留份额及其授予计划，如未实施完毕，是否需符合《非上市公众公司监管指引第 6 号》的信……
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