公告日期：2025-09-11

关于神州融信云科技股份有限公司

股票公开转让并挂牌申请文件的

审核问询函

神州融信云科技股份有限公司并东北证券股份有限公司：
现对由东北证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）推荐的神州融信云科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌的申请文件提出问询意见，请公司与主办券商予以落实，将完成的问询意见回复通过全国股转系统公开转让并挂牌审核系统一并提交。
1.关于商业模式及业务合规性。根据申报文件，公司主要向以银行为主的金融机构提供以自有云平台为核心的数字化一站式服务，包括 SaaS 服务、软件开发服务等。

请公司：（1）按照收入分类补充披露公司主要产品或服务；（2）结合具体项目分别说明公司各类产品或服务的商业模式，包括但不限于业务取得方式、服务内容、服务方式、客户类型、外包产品及服务是否涉及关键生产环节，是否存在重大依赖；（3）①说明招投标获取订单的具体情况，收入占比情况、程序履行情况及合法合规性；②说明订单获取合法合规性，是否存在商业贿赂等违反相关法律法规的情形；（4）说明是否可以通过向客户提供产品
及服务而获得监测数据和信息，如是，请说明获取方式及范围，公司产品是否依法收集、使用、存储、对外提供计算机信息系统数据和个人数据，是否符合《反不正当竞争法》《网络安全法》《个人信息保护法》及相关法律法规、行政法规关于个人信息保护的规定；（5）说明公司关于信息安全、数据保护的内部控制制度，是否有效执行。
请主办券商及律师核查上述事项，并发表明确意见。
2.关于关于历史沿革。根据申报文件，（1）2016 年融信云有限授予邱宏德、谢思林、赵文甫的股权中，存在代持的情形；（2）公司股东神州数码融信软件有限公司为外资独资企业。

请公司：（1）说明公司股权代持行为是否在申报前解除还原，是否取得全部代持人与被代持人的确认情况；（2）说明公司是否存在影响股权明晰的问题，相关股东是否存在异常入股事项，是否涉及规避持股限制等法律法规规定的情形，公司股东人数穿透计算是否存在超 200 人情形；（3）说明公司设立以来涉及融信软件的历次股权变动是否合法合规，是否涉及返程投资情形。

请主办券商及律师核查上述事项并发表明确意见，就公司是否符合“股权明晰”的挂牌条件发表明确意见，说明以下核查事项：（1）结合入股协议、决议文件、支付凭证、完税凭证、流水核查情况等客观证据，说明对公司控
股股东、实际控制人，持有公司股份的董事、监事、高级管理人员，持股 5%以上的自然人股东以及员工持股平台合伙人等主体出资前后的资金流水核查情况，并说明股权代持核查程序是否充分有效；（2）结合公司股东入股价格是否存在明显异常以及入股背景、入股价格、资金来源等情况，说明入股行为是否存在股权代持未披露的情形，是否存在不正当利益输送问题；（3）公司是否存在未解除、未披露的股权代持事项，公司股东人数穿透计算后是否超过200 人，结合全部代持人与被代持人确认意见的取得情况，说明代持事项是否存在纠纷或潜在纠纷。

3.关于特殊投资条款。根据申报文件，公司历史上曾与深创投、红土优势、达晨创鸿、财智创赢、三亚达晨、中小担创投等投资者签订特殊投资条款。

请公司：（1）以列表形式说明公司现存有效、挂牌期间附条件恢复效力的特殊投资条款内容，是否存在公司作为义务承担主体等《挂牌审核业务规则适用指引第1号》规定的需要清理的情形，是否存在已触发、待履行的回购条款；（2）说明公司是否存在其他未披露、未解除或附条件恢复的特殊投资条款，已解除特殊投资条款是否自始无效，解除过程是否存在争议或潜在纠纷，是否存在损害公司或其他股东利益情形，是否对公司生产经营产生重大不利影响；（3）结合股份回购条款触发条件及触发可能性、回购
价款、回购方各类资产情况，说明回购义务主体的履约能力及对公司股权结构、相关义务主体任职资格及其他公司治理、经营事项产生的影响。

请主办券商及律师核查上述事项，并发表明确意见。
4.关于经营业绩。根据申报文件，报告期内，公司营业
收入分别为 20,510.81 万元、22,711.29 万元和 3,484.32 万
元；报告期内，公司综合毛利率分别 46.37% 、47.34% 和49.18%。

请公司：（1）结合具体业务模式、各类型收入占比，详细分析 SaaS 服务、软件定制开发、人月服务的各项收入确认的具体原则、时点、依据及恰当性，是否与同行业可比公司存在明显差异；结合 SaaS 服务的具体内容、合同条款、客户回款周期等说明按月确认收入是否谨慎，是否符合《企业会计准则》规定；（2……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。