公告日期：2025-11-28

东北证券股份有限公司

关于推荐神州融信云科技股份有限公司股票进入
全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的推荐报告
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称《挂牌规则》），神州融信云科技股份有限公司（以下简称“融信云”、“公司”、“股份公司”）召开董事会、股东会审议通过了其股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）公开转让并挂牌事宜。

根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引》，东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“我公司”）对融信云的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对融信云本次申请进入全国股份转让系统公开转让并挂牌出具本推荐报告。
一、主办券商与申请挂牌公司之间不存在关联关系

（一）东北证券或其控股股东、实际控制人、重要关联方未持有公司或其重要关联方股份。

（二）公司或其重要关联方未持有东北证券或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份。

（三）东北证券的项目组成员及其配偶，董事、监事、高级管理人员不存在持有公司权益及在公司处任职等情况。

（四）东北证券的控股股东、实际控制人、重要关联方与公司实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。

（五）东北证券与公司之间不存在其他关联关系。
二、尽职调查情况

东北证券融信云项目组（以下简称“项目组”）根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引》的要求，对融信云进行了尽职调查，调查的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目组与融信云董事长、总经理、财务负责人、相关员工等进行了交谈，并同公司聘请的律师事务所律师、会计师事务所注册会计师进行了交流；查阅了公司章程、三会（股东（大）会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目组出具了《神州融信云科技股份有限公司股份挂牌公开转让尽职调查报告》。
三、立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见

（一）立项程序及立项意见

我公司按照《东北证券股份有限公司投资银行管理总部全国中小企业股份转让系统非上市公众公司业务立项工作细则》的规定，对本项目执行立项的审批程序。

本项目的立项于 2024 年 5 月 7 日经主办券商推荐挂牌业务立项委员会审议
通过。

（二）质量控制程序及质量控制意见

融信云-推荐挂牌 2024 项目原以 2022 年度、2023 年度和 2024 年 1-8 月为报
告期提请内核，并预约现场检查时间。

2025 年 2 月 13 日，项目组向质量控制部提交《关于申请质量控制部现场核
查的流程》。

2025 年 1 月 21 日至 2025 年 2 月 17 日，质量控制部对项目组提交的内核申
请文件、尽职调查工作底稿进行了审核，提出审核发现的问题及整改要求，并通过实地查看公司办公场所、周边环境、访谈公司高级管理人员等多种方式对公司重要事项进行了现场核查，提出现场核查发现的问题及整改要求，出具现场核查报告。

后该项目的申报报告期更改为 2023 年度、2024 年度和 2025 年 1-2 月，项目
组更新内核申请文件及尽调底稿文件后，重新提请内核流程。

质量控制部通过审阅内核申请文件、尽职调查工作底稿，参与问核工作等方式，对项目存在的风险及项目组的勤勉尽责情况进行独立判断。

2025 年 7 月 18 日，项目组向质量控制部提交内核申请文件。

2025 年 8 月 1 日，质量控制部审核员参与项目的问核工作，问核内容围绕
尽职调查执业过程和质量控制过程中发现的风险和问题开展。

2025 年 8 月 15 日，审核员对尽职调查工作底稿进行验收。

结合上述审核情况，质量控制部于 2025 年 8 月 15 日出具质量控制报告，同
意将本项目提请内核会议审议。

（三）内核程序及内核意见

我公司推荐业务内核小组对融信云拟申请在全国股份转让系统挂牌的备案
文件进行了认真审阅，于 2025 年 8 月 20 日召开了内核会议。

根据《业务规则》对内核机构审核的要求，内核成员经审核讨论，对融信……
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