公告日期：2025-08-22

招商证券股份有限公司关于

推荐盛世泰科生物医药技术（苏州）股份有限公司股票

在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的推荐报告
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“全国股转系统业务规则”），盛世泰科生物医药技术（苏州）股份有限公司（以下简称“盛世泰科”、“股份公司”或“公司”）就其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌的事宜经过董事会决议、股东大会批准，并与招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“主办券商”）签订了《推荐挂牌并持续督导协议书》。

根据全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《推荐挂牌业务指引》”）、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《尽职调查工作指引》”），主办券商对盛世泰科的公司业务情况、公司治理情况、公司财务状况、公司合法合规情况等进行了尽职调查，对盛世泰科本次申请股票在全国股份转让系统公开转让并挂牌出具本报告。

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

（一）截至本报告签署日，主办券商的全资子公司招商证券投资有限公司为广东博资同泽一号股权投资合伙企业（有限合伙）的有限合伙人（以下简称“博资同泽”），持有博资同泽 99.9917%份额；博资同泽持有盛世泰科 646,186 股，持股比例为 2.44%，穿透后主办券商间接持有盛世泰科 2.44%的股份；

（二）盛世泰科及其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；

（三）主办券商项目组成员及其配偶、董事、监事、高级管理人员不存在拥
有盛世泰科权益、在申请挂牌公司任职等情况；

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与盛世泰科控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况；

（五）主办券商与盛世泰科之间不存在其他关联关系。

二、尽职调查情况

招商证券推荐盛世泰科挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《尽职调查工作指引》的要求，对盛世泰科进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目组与盛世泰科股东和主要管理人员等进行了访谈，并同公司聘请的上海市锦天城律师事务所、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）进行了交流；查阅了公司章程、股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）的会议资料、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证、重大业务合同等；了解了公司的经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目组出具了《招商证券股份有限公司关于推荐盛世泰科生物医药技术（苏州）股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌之尽职调查报告》。

三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见

（一）立项程序及立项意见

2024 年 11 月，盛世泰科挂牌推荐项目经立项委员会审议，同意该项目立项。
（二）质量控制程序及质量控制意见

质量控制部委派质控人员于 2024 年 12 月 30 日至 2025 年 1 月 3 日及 2025
年 3 月 31 日至 2025 年 4 月 4 日实施了核查，了解项目的工作计划及尽职调查工
作进展情况，对申报材料、工作底稿等文件进行现场核查，并与项目组、公司管理层进行了沟通。

投行委质量控制部在完成本项目的现场核查、工作底稿验收等相关质量控制程序后，初步认为本项目符合挂牌申报条件，质量控制部同意本项目提交内核审议。

（三）内核程序及内核意见

招商证券内核机构已审核盛世泰科挂牌推荐项目申请文件，并于 2025 年 6
月 25 日召开了内核会议。

参加会议的内核委员共 7 人，参加会议的内核委员不存在最近三年内受到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的情形；不存在担任项目组成员的情形；不存在本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份的情形；不存在在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的情形；不存在其他可能影响公正履行职责的情形。

根据《推荐挂牌业务指引》对内核机构审核的要求，内核委员经审核……
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