公告日期：2025-10-20

公告编号：2025-001

证券代码：874899 证券简称:盛世泰科 主办券商：招商证券

盛世泰科生物医药技术（苏州）股份有限公司

申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案及其进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况
（一） 与招商证券签订书面辅导协议

2023 年 8 月 31 日，盛世泰科生物医药技术（苏州）股份有限公司（以下
简称“公司”）与招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）签订了书面辅导协议，辅导机构为招商证券。
（二） 提交辅导备案材料

2023 年 9 月 1 日，公司向中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简
称“江苏证监局”）报送了上市辅导备案申请材料，拟申报板块为上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板。
（三） 完成辅导备案

2023 年 9 月 13 日，江苏证监局在网站上对公司辅导备案文件进行了公示。
（四） 变更拟上市场所或上市板块

2025 年 10 月 16 日，公司向江苏证监局申请将辅导备案板块变更为北京
证券交易所（以下简称“北交所”）。2025 年 10 月 16 日，江苏证监局确认公司
辅导板块变更至北交所。

公告编号：2025-001

二、 风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

公司尚未披露最近 1 年年度报告，最近 2 年的财务数据可能存在不满足公开
发行股票并在北交所上市条件的风险。 公司 2024 年末经审计的净资产为3,568.55 万元，尚不符合《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）第 2.1.2 条规定的期末净资产条件，公司需完成下一轮融资以满足上述
条件；公司 2023 年度、2024 年度经审计的研发投入分别为 6,701.32 万元、
5,849.00 万元，合计为 12,550.32 万元，根据公司最近一次股权融资的市值情况，公司预计市值不低于 15 亿元，符合《上市规则》第 2.1.3 规定的在北交所上市的财务条件；公司不存在《上市规则》第 2.1.4 条规定的负面清单情形。
挂牌公司不符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定的公开发行股票条件或存在《上市规则》规定的不得在北交所上市情形，且尚未消除，公司尚未在全国股转系统连续挂牌满十二个月，尚不属于创新层挂牌公司，且尚不符合《上市规则》第 2.1.2 条规定的期末净资产条件，请投资者关注风险。

公司目前为基础层挂牌公司，须进入创新层后方可申报公开发行股票并在北交所上市，公司存在因未能进入创新层而无法申报的风险。请投资者关注风险。
公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。

公告编号：2025-001

三、 备查文件

《招商证券股份有限公司关于盛世泰科生物医药技术（苏州）股份有限公司变更拟上市板块的专项说明》

盛世泰科生物医药技术（苏州）股份有限公司
董事会
2025 年 10 月 20 日

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。