公告日期：2025-10-20

关于江苏风和医疗器材股份有限公司股票

在全国中小企业股份转让系统挂牌同时进入创新层的

专项核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“主办券商”）对推荐的江苏风和医疗器材股份有限公司（以下简称“公司”）股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌的相关申请文件进行了核查，根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称《分层管理办法》）、《全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第1号——申报与审核》等规定，现将关于公司在全国股转系统挂牌同时进入创新层的有关情况核查说明如下：

一、公司进入创新层适用标准的分析说明

（一）差异化标准

公司最近两年的净利润情况、公司最近两年加权平均净资产收益率、公司股本总额等如下所示：

项目 年度 2024 年度 2023 年度

归属于挂牌公司股东的净利润 7,678.09 7,238.76
净利润指标（万

元） 扣除非经常性损益后归属于挂牌公司股东的净利 6,780.64 6,206.05
润

加权平均净资产收益率 15.79% 17.58%

净资产收益率指 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 13.94% 15.07%
标（%） 最近 2 年平均加权平均净资产收益率（以扣除非

经常性损益前后孰低者为计算依据） 14.51%

最近两个会计年度财务会计报告是否被会计师事务所出具非标准审 否

计意见的审计报告

股本总额（万元） 7,968.69

根据上表，公司符合《分层管理办法》第十一条第一项的规定：最近两年净利润均不低于1,000万元，最近两年加权平均净资产收益率平均不低于6%，股本总额

（二）共同标准

1、最近一年期末净资产金额是否为负值

截至2024年末，公司净资产为51,429.66万元，不为负值，符合全国股转系统对净资产的要求，符合《分层管理办法》第八条“（一）最近一年期末净资产不为负值”的规定。

2、公司治理是否健全；是否制定并披露经董事会审议通过的股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度，并说明相关制度公告披露时间；是否设立董事会秘书作为信息披露事务负责人并公开披露

公司治理机制健全，制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作细则》《关联交易管理制度》《投资者关系管理制度》《投融资管理制度》《对外担保管理制度》《利润分配制度》《承诺管理制度》等一系列公司治理和内部控制制度。

同时，公司设置董事会秘书作为信息披露事务负责人，且董事会秘书为公司的高级管理人员，已通过《公开转让说明书》公开披露。截至本核查意见出具日，依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第1号——董事会秘书》第七条，公司董事会秘书具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识及相关工作经验，不存在不得担任挂牌公司董事会秘书的情形。

3、是否存在《分层管理办法》第十条第一项至第五项、第七项规定的情形

根据工商、税务、环保、海关等部门出具的关于公司合法合规的证明文件及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员任职资格文件、承诺以及个人无违规证明文件，公司不存在以下情形：

（1） 公司或其控股股东、实际控制人因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或
者破坏社会主义市场经济秩序的行为被司法机关作出有罪判决，或刑事处罚未执行完毕；

（2） 公司或其控股股东、实际控制人因欺诈发行、重大信息披露违法或者其
他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违
法行为被处以罚款等处罚且情节严重，或者导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣等情形；

（3） 公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员被中国证
监会及其派出机构采取行政处罚；或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监……
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