公告日期：2026-05-14

证券代码：874949 证券简称：玖行能源 主办券商：国投证券
上海玖行能源科技股份有限公司董事会秘书工作规则（北

京证券交易所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

上海玖行能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 5 月 14 日召
开第一届董事会第十五次会议审议通过《关于制定公司在北京证券交易所上市后适用的无需提交股东会审议的公司治理制度的议案》的子议案《董事会秘书工作规则（北京证券交易所上市后适用）》，议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。本制度无需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

上海玖行能源科技股份有限公司

董事会秘书工作规则

（北京证券交易所上市后适用）

第一章 总则

第一条 为促进上海玖行能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）的规范运作，规范董事会秘书的行为，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《北京证券交易所
股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司董事会秘书监管规则》和《上海玖行能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制订本规则。

第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书每届任期为3年，可连选连任。
第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。法律、法规、
规范性文件及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。
第四条 董事会秘书是公司信息披露事务的负责人。董事会秘书负责公司与
股东、实际控制人、投资者、董事、中国证监会、北京证券交易所（以下简称“北交所”）等之间的沟通联络，维持联络渠道的畅通。

第二章 董事会秘书的任职资格及选任

第五条 董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品德，熟悉证券法律法
规和证券交易所业务规则。公司聘任董事会秘书，应当就候选人符合下列情形作出说明，并予以披露：

（一）具备财务、会计、审计、法律合规、金融从业或其他与履行董事会秘书职责相关的5年以上工作经验，或者取得法律职业资格证书并且具有5年以上工作经验，或者取得注册会计师证书并且具有5年以上工作经验；

（二）不存在《公司法》第一百七十八条规定的情形；

（三）最近36个月未被中国证监会行政处罚或者采取3次以上行政监督管理措施；

（四）最近36个月未被证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；

（五）未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施或者期限已届满，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等或者期限已届满；

（六）法律法规、北交所业务规则规定的其他情形。

其任职资格进行遴选、审核，并向董事会提出建议。

第七条 董事会秘书具有下列情形之一的，董事会知悉或者应当知悉该事实
发生后应当立即召开会议决定是否将其解聘：

（一）不符合本规则第五条所列的情形；

（二）连续不能履行职责达到3个月以上；

（三）履行职责存在重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损失或者对公司产生重大影响的；

（四）其他违反法律法规、北交所业务规则和《公司章程》、内部管理制度等，给公司、投资者造成重大损失或者对公司产生重大影响的。

董事会秘书被解聘或辞职的，公司应当及时向北交所报告，说明原因并公告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向北交所提交个人陈述报告。

第八条 董事会秘书不得兼任经理、分管经营业务的副经理、财务负责人。
董事会秘书兼任公司其他职务的，应当明确区分董事会秘书和其他职务的职责，确保有足够的时间和精力独立履行董事会秘书职责。

第九条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，设立由
董事会秘书分管的工作部门，为董事会秘书依法履职提供必要保障。

第十条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任
职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。

董事会秘书离任前，应当接受董事会、审计委员会的离任审查，在公司审计委员会的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。

第十一条 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。