公告日期：2026-05-14

证券代码：874949 证券简称：玖行能源 主办券商：国投证券
上海玖行能源科技股份有限公司内部控制管理制度（北京

证券交易所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

上海玖行能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 5 月 14 日召
开第一届董事会第十五次会议审议通过《关于制定公司在北京证券交易所上市后适用的无需提交股东会审议的公司治理制度的议案》的子议案《内部控制管理制度（北京证券交易所上市后适用）》，议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权0 票。本制度无需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

上海玖行能源科技股份有限公司

内部控制管理制度

（北京证券交易所上市后适用）

第一章 总则

第一条 为加强上海玖行能源科技股份有限公司（以下称“公司”）内部控制，
防范和化解公司日常经营运作中可能出现的相关风险，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《北京证券交易所股票上市规则》（以下称“《上市规则》”）、《上海玖行能源科技股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）等规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 公司内部控制制度的目的：

（一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；

（二）提高公司经营效益及效率，增加对公司股东的回报；

（三）保障公司资产的安全、完整；

（四）确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。

第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。

第二章 内部控制的内容

第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素：

（一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，包括公司组织结构、权责分配、企业文化、风险理念、经营风格、人力资源政策等；

（二）风险评估：指公司管理层对影响其目标实现的内、外各种风险进行识别、分析，考虑其可能性和影响程度，合理确定风险应对策略；

（三）控制活动：指公司管理层根据风险评估结果，为将风险控制在可承受范围内而采取相应的控制措施；

（四）信息与沟通：指公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通；

（五）内部监督：指对公司对内部控制建立与实施情况进行监督、评价的过程，发现内部控制缺陷及时加以改进。

第五条 公司应不断完善治理结构，确保董事会和股东会等机构合法运作和
科学决策，公司将逐步建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。

第六条 公司应明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授
权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；公司应不断完善控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格、认真的执行。

第七条 公司的内部控制活动要涵盖公司所有营运环节，包括但不限于：销
售及收款、采购及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理（包括投融资管理）、财务报告、成本费用控制、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。

第八条 公司应不断完善印章使用管理、预算管理、发票收据管理制度、采
购与付款管理制度、对外担保管理、项目投资管理、信息披露管理、对分支机构、控股子公司的内部控制管理等专门管理制度。

第九条 公司应重点加强对控股子公司的管理控制，加强对关联交易、对外
担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等活动的控制，按照本制度及有关规定的要求建立相应控制政策和程序。

第十条 公司应不断完善风险评估体系，对经营风险、财务风险、市场风险、
法律风险等进行持续监控，及时发现、评估公司面临的各类风险，并采取必要的控制措施。

第十一条 公司应制定并不断完善内部信息和外部信息的管理政策，确保信
息能够准确传递，确保董事会、高级管理人员及审计部门及时了解公司及其控股子公司的经营和风险状况，确保各类风险隐患和内部控制缺陷得到妥善处理。
第十二条 公司应明确各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相关部门之
间、岗位之间……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。