公告日期：2026-03-18

证券代码：874949 证券简称：玖行能源 主办券商：国投证券
上海玖行能源科技股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2026 年 3 月 18 日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于修订
及制定公司部分治理制度的议案》的子议案《关于修订<对外担保管理制度>的
议案》，议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。该议案尚需提交公司
2026 年第三次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

上海玖行能源科技股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范上海玖行能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的对
外担保行为，有效控制公司担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国民法典》（以下简称“《民法典》”）及《上海玖行能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）之规定，并结合公司实际情况，特制订本制度。

第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵
者承担责任的行为。

第三条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。

第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权，
任何人无权以公司名义签署对外担保合同、协议或其他类似的法律文件。

第五条 本制度适用于本公司及本公司的全资子公司、控股子公司（以下合
称“子公司”）。

第二章 公司对外担保管理制度

第一节 一般原则

第六条 公司对外担保应当遵循下列一般原则：

（一）符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》和其他相关法律、行政法规、部门规章之规定；

（二）公司对外担保应尽可能要求被担保人提供反担保，反担保的提供方应当具有实际承担能力且反担保具有可执行性；

（三）公司全体董事及经营层应当审慎对待对外担保，严格控制对外担保产生的债务风险，对任何强令公司为他人提供担保的行为应当予以拒绝；

（四）公司经营层必须如实向公司聘请的审计机构提供全部对外担保事项；
（五）公司必须严格履行《公司法》及《公司章程》就对外担保审批程序的有关规定。

第七条 董事会办公室应当详细记录董事会会议以及股东会审议担保事项的
讨论及表决情况。对于违规或失当对外担保给公司造成经济损失的，相关责任人应当承担赔偿责任。

第二节 公司对外提供担保的条件

第八条 公司对外提供担保必须对被担保对象的资信进行审核，被担保对象
应符合下列要求：

（一）为依法设立并有效存续的企业法人，且不存在需要或应当终止的情形；
（二）具有相应的偿债能力；

（三）具有较好的盈利能力和发展前景；

（四）如公司曾为其提供担保，没有发生被债权人要求承担担保责任的情形；
（五）提供的财务资料真实、完整、有效；

（六）没有其他较大风险；

（七）董事会认可的其他条件。

第九条 公司除为子公司提供担保之外的其他对外担保需对被担保对象的资
信进行评审，并应要求被担保方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能力。

第三节 审批权限及程序

第十条 应由股东会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交
股东会审批。须经股东会审批的对外担保，包括但不限于下列情形：

（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；

（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
（五）公司为股东、实际控制人及其关联方提供的担保；

（六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定应当由股东会决定的其他担保。

对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意；前款第（四）项担保，应当经出席会议的股东所持……
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