公告日期：2026-04-03

证券代码：874949 证券简称：玖行能源 主办券商：国投证券
上海玖行能源科技股份有限公司

董事会审计委员会工作细则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2026 年 4 月 2 日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于制定
公司第一届董事会各专门委员会制度的议案》的子议案《关于制定<董事会审计
委员会工作细则>的议案》，议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。本
议案无需提交公司临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

上海玖行能源科技股份有限公司

董事会审计委员会工作细则

第一章 总 则

第一条 为明确上海玖行能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以下简称“委员会”）的职责，规范工作程序，根据《中华人民共和国公司法》、《上海玖行能源科技股份有限公司章程》、《上海玖行能源科技股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，制定本细则。

第二条 委员会是董事会下设的专门机构，向董事会负责并报告工作，主要负责内、外部审计工作的监督及评估、内、外部审计的协调、公司内部控制的监督及评估、财务信息及其披露的审核等工作。

第二章 委员会组织机构

第三条 委员会由 3 名以上董事组成，其中独立董事占二分之一以上，至少
有一名独立董事是会计专业人士。委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事三分之一以上提名，由董事会全体董事过半数选举产生。

第四条 公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。委员会设立主任委员一人，主任委员由会计专业的独立董事担任，由董事会全体董事过半数审议通过并任命。

主任委员负责召集和主持委员会会议，当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；主任委员不能履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，由委员会成员推举一名委员履行委员会召集人职责。

第五条 委员会成员由董事会聘任，每届任期与董事会相同。在任期届满前，可提出辞职。任期届满，可连选连任。

第三章 委员会的职权和义务

第六条 公司董事会设立审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权。包括：

（一） 检查公司财务；

（二） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（三） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

（四） 提议召开临时股东会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会职责时召集和主持股东会；

（五） 向股东会提出提案；

（六） 依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。

第七条 委员会的职责是：

（一） 审核公司的财务信息及其披露，对财务报表独立审核并提出意见；
（二） 审议年度财务预算、决算，监督执行情况；

（三）审议重大投资项目的财务分析，监督投资项目执行效果，组织对重大
投融资项目评估审核；

（四）审议公司利润分配及弥补亏损方案并提出建议；

（五）拟订担保管理政策，审议担保业务；

（六）监督与审查公司内控制度和体系的完整性、合理性及有效性；

（七）评估公司存在的或潜在的风险状况，提出完善公司风险管理的建议；
（八）听取内部控制检查监督工作报告、内控制度自我评估报告及会计师事务所对公司年度审计、专项审计、管理建议书等情况的报告；

（九）监督及评估外部审计工作，提议聘请或更换外部审计机构；

（十）在公司聘请的会计师事务所出具的审计报告提交董事会之前，进行复审；

（十一）确认公司的关联人，并向董事会报告，并应当及时向公司相关工作人员公布其所确认的关联人；

（十二）负责公司关联交易控制与日常管理，对重大关联交易进行初审；
（十三）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调；

（十四）监督及评估公司的内部控制；

（十五）至少每季度召开一次会议，审议审计部提交的工作计划和报告等；
（十六）至少每季度向董事会报告一次，内容包括但不限于内部审计工作进度、质量以……
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