公告日期：2026-02-24

中国国际金融股份有限公司

关于推荐磐吉奥科技股份有限公司

股票

在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的

推荐报告

主办券商

二〇二五年十一月

中国国际金融股份有限公司关于推荐

磐吉奥科技股份有限公司股票

在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限公司（以下简称“全国股转公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”）的相关规定，磐吉奥科技股份有限公司（以下简称“磐吉奥”、“股份公司”或“公司”）就其股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让事宜经过董事会、股东会决议批准，并聘请中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“主办券商”）作为其挂牌公开转让的主办券商。

根据全国股转公司发布的《业务规则》、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引》（以下简称“《尽调指引》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《业务指引》”），中金公司对磐吉奥的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对磐吉奥本次申请进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌出具本推荐报告。
一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

（一）截至本推荐报告签署之日，主办券商自身及下属子公司不存在持有磐吉奥或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（二）截至本推荐报告签署之日，磐吉奥或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有主办券商及其下属子公司股份的情况。

（三）截至本推荐报告签署之日，主办券商的项目负责人及其配偶，董事、高级管理人员，不存在持有磐吉奥或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在磐吉奥或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况。

（四）中金公司控股股东为中央汇金投资有限责任公司（以下简称“中央汇金”
或“上级股东单位”），截至 2024 年 12 月 31 日，中央汇金直接持有中金公司约
40.11%的股权，同时，中央汇金的下属子公司中国建银投资有限责任公司、建投投资有限责任公司、中国投资咨询有限责任公司共持有中金公司约 0.06%的股权。中央汇金为中国投资有限责任公司的全资子公司，中央汇金根据国务院授权，对国有重点金融企业进行股权投资，以出资额为限代表国家依法对国有重点金融企业行使出资人权利和履行出资人义务，实现国有金融资产保值增值。中央汇金不开展其他任何商业性经营活动，不干预其控股的国有重点金融企业的日常经营活动。 根据磐吉奥提供的资料及公开信息，中金公司上级股东单位与磐吉奥或其控股股东、实际控制人、重要关联方之间不存在相互持股的情况，中金公司上级股东单位与磐吉奥控股股东、实际控制人、重要关联方之间不存在相互提供担保或融资的情况。

（五） 截至本推荐报告签署之日，中金公司与磐吉奥之间不存在其他关联关系。中金公司依据相关法律法规和公司章程，独立公正地履行挂牌推荐职责。
二、尽职调查情况

中金公司推荐磐吉奥挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《业务规则》《工作指引》《尽调指引》的要求，对磐吉奥进行了尽职调查，调查的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、业务与行业、财务状况、公司治理、发展前景、重大事项等。

项目小组与磐吉奥董事长、董事、总经理、财务负责人、董事会秘书等进行了交谈，并听取了公司聘请的国浩律师（长沙）事务所律师、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师的意见；查阅了《公司章程》、“三会”即股东会、董事会、监事会会议决议及会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《磐吉奥科技股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。

三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见

（一）立项程序及立项意见

1、项目组经过前期尽职调查后，于 2025 年 7 月向中金公司投资银行部业务发展
委员会申请立项，并提交了立项申请材料。

2、投资银行部业务发展委员会收到立项申请后，协调各部门委……
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