公告日期：2026-03-05

证券代码：874969 证券简称：嘉拓智能 主办券商：中信建投
江苏嘉拓新能源智能装备股份有限公司内部控制管理制度

（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2026 年 3 月 5 日经公司第二届董事会第二次会议审议通过，表
决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

二、 分章节列示制度的主要内容

江苏嘉拓新能源智能装备股份有限公司

内部控制管理制度

（北交所上市后适用）

第一章 总 则

第一条 为加强江苏嘉拓新能源智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制，促进公司规范运作和健康发展，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）《企业内部控制基本规范》及配套指引等法律、行政法规、部门规章的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 公司内部控制制度的目的：

（一）遵守国家法律法规、规章及其他相关规定；

（二）提高公司经营的效益及效率，促进企业实现发展战略；

（三）保障公司资产的安全、完整；

（四）确保公司财务报告的真实、准确、完整和及时；

第三条 公司董事会应对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。

第二章 内部控制的内容

第四条 公司的内部控制主要包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等内容。

（一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等；
（二）目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标，并在公司内层层分解和落实；

（三）事项识别：公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别，分清风险和机会；

（四）风险评估：公司管理层对影响其目标实现的内、外各种风险进行分析，考虑其可能性和影响程度，以便公司制定必要的对策；

（五）风险对策：公司管理层按照公司的风险偏好和风险承受能力，采取规避、降低、分担或接受的风险应对方式，制定相应的风险控制措施；

（六）控制活动：公司管理层为确保风险对策有效执行和落实所采取的措施和程序，主要包括批准、授权、复核、定期盘点、记录核对、财产的保护、职责的分离、绩效考核等内容；

（七）信息与沟通：指识别、采集来自公司内部和外部的相关信息，并及时向相关人员有效传递；

（八）检查监督：指对公司内部控制的效果进行监督、评价的过程，它通过持续性监督活动、专项监督评价或者两者结合进行。

第五条 公司应不断完善公司治理结构，确保董事会和股东会等机构合法运作和科学决策，公司将逐步建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。
第六条 公司应明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授
权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；不断完善控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格、认真地执行。

第七条 公司的内部控制活动是根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。内部控制管理制度应当涵盖经营活动的所有环节，包括销售及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、货币资金管理、担保与融资、投资管理、财务报告、研发管理、人力资源管理和信息系统管理等环节。

第八条 公司将不断完善印章使用管理、票据领用管理、预算管理、资产管理、对外担保、对外投资、信息披露等专门管理制度。

第九条 公司应当加强对关联交易、提供担保、募集资金使用、重大投资等活动的控制，按照本所相关规定的要求建立相应控制政策和程序。

第十条 公司应当设立内部审计部门，对内部控制制度的建立和实施、财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。内部审计部门对董事会负责，向审计委员会报告工作。

第十一条 公司应重点加强对控股子公司的管理控制，加强对关联交易、对外担保、重大投资等活动的控制，按照本制度及有关规定的……
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