公告日期：2025-07-03

关于浙江恒业电子股份有限公司公开转让
并挂牌申请文件的审核问询函
浙江恒业电子股份有限公司并国金证券股份有限公司:

现对由国金证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）推荐的浙江恒业电子股份有限公司（以下简称“公司”）股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌的申请文件提出问询意见，请公司与主办券商予以落实，将完成的问询意见回复通过全国股转系统公开转让并挂牌审核系统一并提交。

1.关于历史沿革。根据申报文件，（1）1995 年 5 月公司
设立时，立项批复的嘉兴恒通与预先核准的企业名称平湖恒通存在不一致；历史股东珠海恒通以技术软件出资存在瑕疵；（2）公司历史上分别由平湖电力实业、光明实业、上海丹阳、浙江加益、泰昌集团、陈秀银控股，控股股东变化较大；（3）2005 年 2 月，职工持股会平湖群益通过受让股权入股公司；根据《公开转让说明书》披露，公司历史股东穿透后存在间接股东股权代持且最终出资人数超过 200 人情形；（4）2012年 2 月至 8 月，泰昌集团受让浙江加益、平湖通用所持公司
股权而收购公司 100%控制权，并于 2012 年 8 月至 2014 年
4 月向陈秀银、邵安强平价转让股权退出公司，主要原因系因投标方对收购方存在相关要求，陈秀银、邵安强委托泰昌
集团进行收购；泰昌集团及其关联企业的部分股东、主要人员与公司实际控制人及董事存在亲属关系或任职关系；（5）
2022 年 12 月，高杰通过股权激励入股公司，并于 2023 年 12
月向陈秀银转让所持公司股权退出。

请公司：（1）说明公司设立时相关企业名称存在不一致的原因及合理性，珠海恒通、平湖电力实业、嘉兴物资贸易共同设立公司的背景，珠海恒通、嘉兴物资贸易参与设立公司后不久即退出的原因与合理性，是否存在股权代持情形；说明公司历史股东珠海恒通等用以出资的技术软件等非货币出资是否属实、有无权属瑕疵、出资资产与公司经营的关联性、权属转移情况及在公司的使用情况，定价依据及公允性，是否履行评估程序，后续通过货币置换相应出资的有效性，是否存在出资不实或损害公司利益情形，非货币出资程序与比例是否符合当时《公司法》的规定；（2）结合公司历史控股股东的基本情况及历次相关股权转让的背景，说明公司历史沿革中控股股东多次变化的原因及合理性，相关股权转让是否真实、合法、有效；（3）①结合职工持股会平湖群益的实际出资持有人数、职工持股会持有公司股权的具体情况等，说明职工持股会是否存在穿透后出资人数超 200 人情形，公司历史穿透后股东人数超 200 人的形成原因及演变过程等具体情况；说明职工持股会是否已清理完毕，清理过程及其合法合规性，其持有公司股权历次变动是否真实、有效，是否存在持股会份额或公司股权代持，是否存在国有资产或集
体资产流失情形；②结合《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第 4 号》等法律法规，以及公司历史股权变动及穿透计算情况，说明公司历史沿革是否存在股东人数或实际持有人数超 200 人情形，是否涉及非法公开发行或变相公开发行；（4）①结合收购时泰昌集团的股权结构、主营业务、与公司关联关系等情况，说明泰昌集团收购公司的背景、原因、合理性、定价依据及其公允性、价款支付情况，泰昌集团就收购事项的内外部决策、审批等程序履行情况，是否需要取得有权机关批复或履行相关程序，收购过程是否合法合规；②结合陈秀银、邵安强的职业经历、在泰昌集团及其关联方的持股及任职情况、相关收购及股权转让协议的签署情况、收购价款的来源及支付情况、泰昌集团入股与退出价格，说明泰昌集团所持公司股权是否实际由陈秀银、邵安强或他人代持，若是，请详细披露代持相关情况；相关收购事项是否存在利益输送情形，是否违法相关招投标、国资或电力系统相关监管规定，是否存在重大违法违规风险；③结合泰昌集团目前的股权结构、实际控制人、主营业务、经营情况、主要人员及其与公司、实际控制人、董监高的关联关系、报告期泰昌集团及其关联方与公司业务、资金往来等情况，说明公司与泰昌集团是否相互独立，是否在业务、技术、人员、资金等方面存在混同，是否存在控制关系或重大影响；（5）结合高杰入股及退出公司的原因、价格及其定价依据、公允性、入股资金来源、股权转让价款支
付情况，说明其入股价格与退出价格的差异及其原因，是否存在股权代持或利益输送情形。

请主办券商、律师核查上述事项，就公司是否符合“股权明晰”的挂牌条件发表明确意见，并说明以下核查事项：（1）结合公司股东入股价格是否存在明显异常以及入股背景、入股价格、资金来源等情况，说明入股行为是否存在股权代持未披露的情形，是否存在利益输送问题；（2）结合入股协议、决议文件、支付凭证、完税凭证、流水核查情况等……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。