公告日期：2026-05-15

证券代码：875006 证券简称：凯琦佳 主办券商：国投证券
深圳市凯琦佳科技股份有限公司内部控制制度（补发）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2025 年 11 月 10 日经公司第四届董事会第十次会议审议通过。

二、 分章节列示制度的主要内容

深圳市凯琦佳科技股份有限公司

内部控制制度

第一章 总则

第一条 为加强深圳市凯琦佳科技股份有限公司(以下简称“公司”)的内部控制,促进公司规范运作和健康发展, 保护股东合法权益, 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章等规定,结合公司实际，制定本制度。
第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程：
(一) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定;
(二) 提高公司经营的效益及效率;
(三) 保障公司资产的安全;
(四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。
第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。

第二章 内部控制的内容

第四条 公司的内部控制主要包括: 环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。
第五条 公司不断完善其治理结构, 确保董事会和股东会等机构的合法运作和科学决策; 公司将逐步建立起有效的激励约束机制, 树立风险防范意识, 培育良好的企业精神和企业文化, 调动广大员工的积极性, 创造全体员工充分了解并履行职责的环境。
第六条 由公司人力资源部门明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限, 建立相应的授权、检查和逐级问责制度, 确保其在授权范围内履行职能; 公司不断地完善设立控制架构, 并制定各层级之间的控制程序, 保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被认真严格执行。
第七条 公司的内部控制活动已涵盖了公司所有营运环节, 包括但不限于: 销售及收款、采购和费用及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理(包括投资融资管理)、财务报告、成本和费用控制、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。

上述控制活动涉及关联交易的, 还应当包括关联交易的控制政策及程序。第八条 公司应当根据所处的环境和自身经营特点, 建立印章使用管理、票据领用管理、预算管理、资产管理、担保管理、资金借贷管理、职务授权及代理人制度、信息披露管理、信息系统安全管理等专门管理制度。
第九条 公司重点加强对控股子公司的管理控制, 加强对关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等活动的控制, 建立相应的控制政策和程序。第十条 公司不断建立完整的风险评估体系, 对经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控, 及时发现评估公司面临的各类风险,并采取必要的控制措施。
第十一条 公司不断完善制定公司内部信息和外部信息的管理政策, 确保信息能够准确传递, 确保董事会、高级管理人员及内部审计部门及时了解公司及其控股子公司的经营和风险状况, 确保各类风险隐患和内部控制缺陷得到妥善处理。第十二条 公司应当建立相关部门之间、岗位之间的制衡和监督机制, 并设立专
门负责监督检查的内部审计部门, 定期检查公司内部控制缺陷, 评估其执行的效果和效率, 并及时提出改进建议。

第三章 主要的控制活动

第一节对控股子公司的管理控制

第十三条 公司执行对控股子公司的控制政策及程序, 并督促控股子公司建立内部控制制度。
第十四条 公司对控股子公司的管理控制包括下列控制活动:
(一) 建立对控股子公司的控制制度, 明确向控股子公司委派的董事及重要高级管理人员的选任方式和职责权限等;
(二) 依据公司的经营策略和风险管理政策, 督导控股子公司建立起相应的经营计划、风险管理程序;
(三) 公司控股子公司应根据重大信息内部报告制度和审议程序, 及时向公司分管负责人报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对挂牌公司股票交易价格产生重大影响的信息, 并严格按照授权规定将重大事项报公司董事会审议或股东会审议;
(四) 控股子公司应及时地向公司董事会秘书报送其董事会决议、股东会决议等重要文件, 通报可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影响的事项;
(五) 公司财务应定期取得……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。