公告日期：2025-11-18

国元证券股份有限公司关于推荐

安徽优旦科技股份有限公司

股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让
的推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”），安徽优旦科技股份有限公司（以下简称“优旦科技”或“股份公司”或“公司”）就其股票进入全国股份转让系统挂牌事宜分别经过其董事会、股东会审议通过。
根据全国股转公司发布的《业务规则》《挂牌规则》《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引》（以下简称“《工作指引》”）等有关规定，国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“本公司”）作为优旦科技申请进入全国股转公司挂牌的主办券商，对优旦科技的公司业务、公司治理、公司财务和合法合规等事项进行了尽职调查，对优旦科技本次申请股票进入全国股份转让系统挂牌出具本推荐报告。

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

（一）主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告签署日，合肥兴泰徽元租赁产业投资基金合伙企业（有限合伙）持有公司 4.32%的股份，合肥兴泰徽元租赁产业投资基金合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人为国元股权投资有限公司，国元股权投资有限公司系国元证券全资子公司。

除上述情形外，主办券商或其控股股东、重要关联方不存在持有公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（二）公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告签署日，优旦科技或其控股股东、重要关联方未持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方的股份。

（三）主办券商的项目组成员及其配偶，董事、监事、高级管理人员，持有公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况

截至本推荐报告签署日，国元证券的项目组成员及其配偶，董事、监事、高级管理人员不存在持有优旦科技或其控股股东、实际控制人及重要关联方的股份以及在优旦科技或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职。

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与公司控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况

截至本推荐报告签署日，国元证券的控股股东、实际控制人、重要关联方与优旦科技实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。

（五）主办券商与公司之间的其他关联关系

截至本推荐报告签署日，国元证券与优旦科技之间不存在其他关联关系。
二、主办券商尽职调查情况

国元证券推荐优旦科技挂牌转让项目小组（以下简称“项目小组”）根据《工作指引》的要求，对优旦科技进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目小组访谈了优旦科技总经理、董事会秘书、财务负责人等人员；查阅了公司章程、“三会”即股东会、董事会、监事会的会议记录、公司各项规章制度、审计报告、会计账簿、会计凭证、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等材料；了解了公司的生产经营状况、内控制度执行、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，国元证券出具了《关于安徽优旦科技股份有限公司之股票挂牌公开转让尽职调查报告》。

三、主办券商立项程序及立项意见

2025 年 4 月 22 日，项目组向投资银行总部业务管理部提交立项材料，包括
立项申请报告、优旦科技财务报告等。

2025 年 5 月 7 日，国元证券投行业务 2025 年第 13 次立项会对本项目进行
了立项审核。经推荐业务立项小组进行表决，同意优旦科技项目立项。

四、主办券商质量控制程序及质量控制意见

国元证券投资银行总部下设业务管理部负责新三板业务的质量控制，履行二级质量控制职责。

2025 年 8 月 5 日至 8 日，投行业务管理部联合内核办公室实施项目现场检
查，并对本项目工作底稿进行现场检查验收。2025 年 8 月 8 日，业务管理部质
控专员对项目经办人员进行了问核，问核内容……
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