公告日期：2026-01-05

国融证券股份有限公司

关于推荐青岛雷霆重工股份有限公司

进入全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）关于非上市股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的有关规定，青岛雷霆重工股份有限公司（以下简称“雷霆重工”或“公司”）就其股份进入全国中小企业股份转让系统公开转让事宜经过董事会、股东会批准。根据全国股份转让系统公司发布的《主办券商尽职调查工作指引》，国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”）对雷霆重工的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项进行了尽职调查，对雷霆重工本次申请股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让出具本报告。

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

经核查，截至本报告出具日，主办券商与雷霆重工之间关联关系情况如下：
（一）不存在雷霆重工或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的其他情况，不存在主办券商或主办券商控股股东、实际控制人、重要关联方持有雷霆重工或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的其他情况；

（二）不存在负责本次推荐的主办券商的项目负责人及其配偶，董事、监事、高级管理人员拥有雷霆重工权益、在雷霆重工任职等情况；

（三）不存在主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与雷霆重工控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况。

因此，主办券商与雷霆重工之间不存在关联关系。

二、尽职调查情况

本公司系发起设立的股份公司。2011 年 1 月 18 日，青岛市工商行政管理局
核发（青）工商名预核私字第 0020110118003 号《企业名称预先核准通知书》，核准公司名称为：“青岛雷霆重工股份有限公司”。

2011 年 1 月 25 日，王进、孙庆华、马宝磊三名股东决定发起设立股份公司，
注册资本 6,000.00 万元，出资方式为货币，其中王进认缴 5,880 万元，孙庆华认缴 60 万元，马宝磊认缴 60 万元。同日，股东签署《公司章程》。

2011 年 1 月 27 日，青岛市工商行政管理局核发注册号为 370200230018578
的《营业执照》，注册资本为 6,000.00 万元，法定代表人为王进，公司经营范围为：一般经营项目：研发（不含生产）和销售：输送机械设备及零件、冶金轧钢设备、精密模锻零件、机电成套产品（不含小轿车）；货物进出口。（以上范围需经许可经营的，须凭许可证经营）。

国融证券成立了推荐雷霆重工进入全国中小企业股份转让系统挂牌的项目小组（以下简称“项目小组”），根据全国中小企业股份转让系统公司颁布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引》（以下简称《工作指引》）的要求，于 2025 年 4 月起进驻雷霆重工，对公司进行了尽职调查；调查涵盖的期间为自公司设立日起（2011 年 1 月）起至本推荐报告签署之日。调查范围主要包括：公司最近两年一期财务状况、公司持续经营能力、公司治理及公司合法合规事项等。调查的主要事项包括：公司的基本情况、历史沿革、业务与技术、关联交易、高级管理人员基本情况、对外投资、财务与会计、公司的组织结构、内部控制、业务与发展目标、风险因素及其他重要事项。通过上述尽职调查，项目小组出具了《青岛雷霆重工股份有限公司尽职调查报告》。

三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见
（一）立项程序及立项意见

我公司推荐挂牌立项小组于 2025 年 4 月 9 日至 2025 年 4 月 14 日对雷霆重
工申请在全国中小企业股份转让系统挂牌的立项申请文件进行了认真审阅，雷霆
重工立项会议于 2025 年 4 月 10 日召开，参与此次立项会议的立项小组成员共计
5 人，立项会议投票结果为“通过”。

立项小组审核结论为：经立项委员审核，同意该项目立项。

（二）质量控制程序及质量控制意见

项目小组完成对雷霆重工项目的尽职调查，编制了项目申报资料、项目工作底稿等资料后，项目组于 2025 年 9 月向国融证券质控审核部提出审核申请，质控审核部审核了公开转让说明书、公司章程、项目小组出具的尽职调查报告及工作底稿等相关申报材料。

经审核后认为：推荐文件、申报材料及尽职调查工作底稿基本完善，同意项目小组向内核委员会提交雷霆重工挂牌申请文件。

（三）内核程序及内核意见

国融证券推荐挂牌项目内核小组于 2025 年 10 月 20 日至 2025 年 10 月 27 日
对雷霆重工拟申请在全国中小企……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。