公告日期：2025-12-12

关于北京索英电气技术股份有限公司股票 公开转让并挂牌申请文件的审核问询函
北京索英电气技术股份有限公司并中国国际金融股份有限公司：

现对由中国国际金融股份有限公司（以下简称“主办券商”）推荐的北京索英电气技术股份有限公司（以下简称“公司”）股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌的申请文件提出问询意见，请公司与主办券商予以落实，将完成的问询意见回复通过全国股转系统公开转让并挂牌审核系统一并提交。
1.关于历史沿革。根据申报文件，（1）王仕城、周毅、招银共赢所持公司股份曾涉及代持；（2）2021 年 9 月、
2022 年 7 月、2023 年 6 月、2025 年 1 月，合计 21 名机构股
东新增入股公司，增资价格分别为 21.62 元/注册资本、46.80 元/注册资本、56.16 元/注册资本、56.16 元/注册资本；（3）2021 年 6 月，索英成长通过受让王仕城、周毅股权的方式入股公司，股权受让价格与员工持股平台索英投资同期股权受让价格一致；2022 年 7 月，王仕城、周毅将所持部分公司股权转让给海南索英、海南与君，转让价格差异较大；（4）2025 年 11 月，湖北索翔、黄世霖、创盈数智通过受让招银共赢、中电中金等 4名股东股份成为公司新增
股东，湖北索翔、创盈数智均为自然人合伙平台，该次股份转让后，招银共赢、中电中金退出公司；（5）除员工持股平台索英投资外，公司共有 24 名机构股东，其中 15 名机构股东不存在以非公开方式向合格投资者募集资金的情形（6）公司于 2017 年 4 月设立索英投资作为员工持股平台，由激励对象受让持股平台财产份额。

请公司：（1）说明公司历史沿革中的代持是否系为规避股东适格或竞业禁止等持股限制性要求；结合代持相关方确认情况、代持解除协议、涉及股权转让款的支付情况说明代持还原的真实性、有效性，是否存在争议或潜在纠纷。（2）结合上述各增资时点公司发展阶段、经营业绩、净资产、评估审计及估值情况（如有）等，说明增资价格的具体确定依据及公允性，增资价格变动的原因及合理性（3）说明索英成长、海南索英、海南与君入股公司的背景及合理性，与公司实际控制人、董监高、员工、主要客户和供应商是否存在关联关系及具体情况，相关人员入股价格、定价依据及公允性，出资资金的具体来源，平台内部是否存在委托持股或其他利益安排，入股价格与同期其他外部股东是否存在显著差异及合理性，是否存在低价入股向 外部 人输 送利 益情 形； 2022 年 7 月海南索英、海南与君股权转让价格存在差异的原因及合理性。（4）说明 2025年11 月相关股权转让的背景，转让价格、定价依据及公允性，结合转让方与受让方的关联关系、受让方的款项支付及资
金来源情况、工商登记变更情况，说明相关转让是否真实是否涉及代持或其他利益安排。（5）说明上述 15名股东中是否存在单纯以持股为目的的持股平台，如存在，相关持股平台人员入股公司的背景及合理性，是否存在代持或其他利益安排；结合《非上市公众公司监管指引第 4号》规定说明公司穿透计算股东人数情况，公司历史上及目前是否存在股东人数超过 200 人的情形。（6）说明激励对象的选定标准和履行的程序，实际参加人员是否符合前述标准、是否均为公司员工、出资来源，所持份额是否存在代持或其他利益安排；股份支付费用的确认情况，计算股份支付费用时公允价值确定依据及合理性，结合股权激励安排、合伙协议等说明股份支付的会计处理是否符合《企业会计准则》等相关规定。

请主办券商、会计师核查股份支付事项并发表明确意见。请主办券商、律师：（1）核查上述事项并发表明确意见；（2）结合入股协议、决议文件、支付凭证、完税凭证、流水核查情况等客观证据，说明对公司控股股东、实际控制人，持有公司股份的董事、监事、高级管理人员、员工持股平台合伙人以及持股 5%以上的自然人股东等主体出资前后的资金流水核查情况，并说明股权代持核查程序是否充分有效；（3）结合公司股东入股价格是否存在明显异常以及入股背景、入股价格、资金来源等情况，说明入股行为是否存在股权代持未披露的情形，是否存在不正当利益
输送问题；（4）说明公司是否存在未解除、未披露的股权代持事项，是否存在股权纠纷或潜在争议，就公司是否符合“股权明晰”的挂牌条件发表明确意见。

2.关于子公司及参股公司。根据申报文件：（1）公司分别持有索英鑫能、内蒙古索美 49%、40%的股权，两家参股公司均为储能项目公司；（2）公司与索英创新共同投资子公司常州索英，王仕诚、周毅持有索英创新合伙份额；（3）公司多家子公司未实际开展业务，报告期内注销多家子公司；（4）索英储能 2024 年度净利润为 799.81 万元；（5）公司于 2024年6 月设立境外……
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