公告日期：2026-04-10

中金函〔 2026〕 385 号
关于北京索英电气技术股份有限公司
首次公开发行股票并上市辅导工作
进展情况报告（ 第十三期）
中国证券监督管理委员会北京监管局：
北京索英电气技术股份有限公司（以下简称“辅导对象”或
“公司”或“索英电气”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开
发行股票并上市。中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金
公司”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《北
京索英电气技术股份有限公司（作为辅导对象）与中国国际金融
股份有限公司（作为辅导机构）关于首次公开发行股票并在科创
板上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作
进展情况报告如下：
一、辅导工作开展情况
（一） 辅导人员
在 2026 年 1 月 1 日至 2026 年 3 月 31 日的第十三期辅导工
作期间，中金公司指派陈玮、王吉祥、 金勇、 张浏松、黄益国、
王永建作为辅导小组成员，其中陈玮任辅导小组组长。 本辅导期
中国国际金融股份有限公司
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内， 辅导工作小组未发生变化。
截至本报告出具日，上述辅导小组成员均为中金公司正式员
工，均已取得证券从业资格且保荐代表人不少于两人，均不存在
同时担任四家以上企业辅导工作情形。
（ 二） 辅导时间及方式
在 2026 年 1 月 1 日至 2026 年 3 月 31 日的第十三期辅导工
作期间，中金公司辅导小组对索英电气持续开展全面尽职调查工
作，在过程中收集法律、财务、业务等方面相关资料，对索英电
气的情况进行了全面的尽职调查。对于尽职调查中发现的问题进
行专项研究分析，并持续跟进公司规范运作情况；持续跟踪董事、
高级管理人员对有关法律法规知识的了解程度及其诚信意识；采
用一对一的访谈或者多人座谈等形式与辅导对象直接进行沟通、
答疑解问，为公司提供了及时、有效、合规、专业的辅导。在全
面调查的基础上，针对性地提出完善辅导对象治理、加强规范运
作等方面的相关建议，督促辅导对象解决上市过程中的相关问题。
（ 三） 辅导的主要内容
1.持续规范辅导
在辅导过程中，辅导小组对辅导对象持续进行规范辅导，通
过整理、归纳历史沿革，业务技术，同业竞争与关联交易，控股
股东、实际控制人、董事、高级管理人员及核心技术人员信息，
组织机构及内部控制，财务会计，业务发展目标，风险因素及其
他重要事项等方面的材料，并对前述资料进行系统分析核查，继
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续督促辅导对象规范尽职调查过程中发现的问题。
2.开展专题讨论
中金公司协同公司及中介机构根据需要召开专题讨论会，就
尽职调查中发现的主要问题进行讨论，结合公司实际共同商讨解
决问题的办法，督促公司进一步强化内部控制，健全财务管理，
提高会计信息质量。
3.督促辅导对象全面了解法规知识
在辅导过程中，辅导小组督促辅导对象进行法规知识、证券
市场知识的学习，了解境内发行上市的相关法律、法规和规则，
理解作为上市公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的义务，
促进辅导对象增强法制观念和诚信意识。
4.健全公司会计管理体系
本辅导期内，中金公司根据监管要求和审核关注问题，进一
步梳理分析了公司内控体系，并针对性地提出优化建议，督促公
司进一步规范运作、健全管理，形成有效的内部约束和激励制度，
保证公司经营管理的效率及持续性。
5.协助公司通过全国中小企业股份转让系统挂牌申请审核
本辅导期内，中金公司作为主办券商， 协助公司完成了全国
中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”） 挂牌申请的审核
问询回复工作， 已经股转系统审核通过并取得其出具的《关于同
意北京索英电气技术股份有限公司股票公开转让并在全国股转系
统挂牌的函》（ 股转函〔 2026〕 333 号）。
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（ 四） 证券服务机构配合开展辅导工作情况
本辅导期内， 公司审计机构及公司律师通过参与核心问题讨
论、持续尽职调查等方式，共同配合辅导机构对辅导对象进行了
辅导工作。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案
（一） 前期辅导工作中发现问题及解决情况
中金公司及公司律师对辅导对象治理制度等规范运作情况
进行了系统的梳理，协助辅导对象持续改进并完善与上市公司有
关的相关治理制度。中金公司及公司审计机构持续关注辅导对象
的财务内控情况，督促辅导对象持续优化内控水平。
（ 二） 目前仍存在的主要问题及解决方案
在辅导对象的积极配合下，辅导对象在规范运作、公司治理、
内部控制制度等方面不断完善。辅导机构将在以后的辅导过程中
继续提高辅导对象的内控意识与合规……
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