公告日期：2022-11-28

公告编号： 2022-135
特瑞斯能源装备股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市
发行公告
保荐机构（ 主承销商）： 中信建投证券股份有限公司
特别提示
特瑞斯能源装备股份有限公司（以下简称“特瑞斯”“发行人” 或“ 公司”）
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”或“证监会”）颁布的
《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》（证
监会令 187 号）（以下简称“《发行注册办法》”），北京证券交易所（以下简称“北
交所”）颁布的《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》（北证公告〔 2021〕
8 号）（以下简称“《管理细则》”）、《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公
开发行与承销业务实施细则》（北证公告〔 2021〕23 号）（以下简称“《实施细则》”）、
《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第 2
号——发行与上市》，中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）颁布的《北京
证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销特别条款》（中证协发
〔 2021〕 258 号）等相关法律法规、监管规定及自律规则组织实施向不特定合格
投资者公开发行股票并在北交所上市。
本次网上发行通过北交所交易系统进行。敬请投资者重点关注本次发行流
程、网上申购及缴款、中止发行等方面，具体内容如下：
1、本次发行采用战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）和网上向开
通北交所交易权限的合格投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方
式进行。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构
（主承销商）”）担任本次发行的保荐机构（主承销商）。战略配售在中信建投证
券处进行；网上发行通过北交所交易系统进行。
2、 发行人和保荐机构（主承销商）根据发行人所属行业、市场情况、同行
业可比公司估值水平、募集资金需求等因素，协商确定发行价格为 16.18 元/股。
2022 年 4 月，发行人以 7.33 元/股的价格定向发行股票 392.00 万股，本次发行价
公告编号： 2022-135
格 16.18 元/股，未超过历史交易价格 1 倍，但超过历史发行价格 1 倍。 根据《管
理细则》，发行人和主承销商确定的发行价格存在超过历史发行价格 1 倍的情形
时，应当至少在申购日一周前发布投资风险特别公告。《特瑞斯能源装备股份有
限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市投资风险特
别公告》(以下简称“《投资风险特别公告》”)于 2022 年 11 月 23 日(T-6 日)及 2022
年 11 月 29 日(T-2 日)披露，提请投资者关注。
3、已开通北交所交易权限的合格投资者可以参与网上申购。
4、本次发行网上申购时间为 2022 年 12 月 1 日（ T 日）的 9:15-11:30、
13:00-15:00。投资者在申购时间内，按照发行价格，通过证券公司进行申购委
托，发行代码为“ 889014”。
申购时需全额缴付申购资金。同一投资者对同一只股票使用多个证券账户
申购，或者使用同一证券账户申购多次的，以第一笔申购为准。
5、网上投资者有效申购总量大于网上发行数量时，根据网上发行数量和有
效申购总量的比例计算各投资者获得配售股票的数量。其中不足 100 股的部分，
汇总后按申购数量优先、数量相同的时间优先原则向每个投资者依次配售 100
股，直至无剩余股票。
6、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新
股申购。
7、本次网上发行的股票无流通限制及锁定安排。战略配售股份的限售期为
6 个月，限售期自本次公开发行的股票在北交所上市之日起开始计算。
8、超额配售选择权： 发行人授予中信建投证券超额配售选择权，中信建投
证券按本次发行价格向投资者超额配售初始发行规模 15% （ 315.00 万股）的股票，
即向投资者配售总计为初始发行规模 115%（ 2,415.00 万股）的股票，最终超额
配售情况将在 2022 年 12 月 7 日（ T+4 日）《特瑞斯能源装备股份有限公司向不
特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市发行结果公告》（以下简
称“《发行结果公告》”）中披露。超额配售股票将通过向本次发行的部分战略投
资者递延交付的方式获得，并全部向网上投资者配售。中信建投证券为本次发行
具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称“获授权主承销商”）。
9、发行人和保荐机构（主承销商）郑重提示广大投资者注意投资风险，理
公告编号： 2022-135
性投资，认真阅……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。