公告日期：2022-12-06

公告编号： 2022-138
特瑞斯能源装备股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市
发行结果公告
保荐机构（主承销商）： 中信建投证券股份有限公司
特别提示
特瑞斯能源装备股份有限公司（以下简称“发行人” 或“公司”）向不特定
合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“ 本次发行”）申
请已于 2022 年 10 月 19 日经北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市委员会
2022 年第 54 次会议审议通过，并获中国证券监督管理委员会（以下简称“ 中国
证监会”）批复同意注册（证监许可〔 2022〕 2826 号）。本次发行的保荐机构（主
承销商）为中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券” 或“ 保荐机
构（主承销商）” 或“主承销商”）。发行人的股票简称为“特瑞斯”，股票代码为
“ 834014”。
本次发行采用战略投资者定向配售（以下简称“ 战略配售”）和网上向开通
北交所交易权限的合格投资者定价发行（以下简称“ 网上发行”）相结合的方式
进行。发行人和主承销商综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业可比公司估
值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定发行价格为 16.18 元/股。
本次发行股份全部为新股，初始发行股份数量为 2,100.00 万股，发行后总股
本为 9,692.00 万股，初始发行股份数量占发行后总股本的 21.67%（超额配售选
择权行使前）。发行人授予中信建投证券初始发行规模 15.00%的超额配售选择
权，若超额配售选择权全额行使，则发行总股数将扩大至 2,415.00 万股，发行后
总股本扩大至 10,007.00 万股，本次发行数量占发行后公司总股本的比例为
24.13%（超额配售选择权全额行使后）。
本次发行战略配售发行数量为 364.0258 万股，占超额配售选择权行使前本
次发行总量的 17.33%，占超额配售选择权全额行使后本次发行总股数的 15.07%。
公告编号： 2022-138
战略投资者承诺的认购资金已于规定时间内全部汇至保荐机构（主承销商）指定
的银行账户。
根据《 特瑞斯能源装备股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在
北京证券交易所上市发行公告》（以下简称“《发行公告》 ”）公布的超额配售选
择权机制， 中信建投证券已按本次发行价格向网上投资者超额配售 315.00 万股
股票，占初始发行股份数量的 15.00%。若超额配售选择权全额行使，则发行总
股数将扩大至 2,415.00 万股，发行后总股本扩大至 10,007.00 万股，本次发行数
量占超额配售选择权全额行使后发行后总股数的 24.13%。
一、 本次发行申购配售情况
本次发行的网上申购缴款工作已于 2022 年 12 月 1 日（ T 日） 结束。
（一） 网上申购缴款情况
（ 1）有效申购数量： 216,007,300 股
（ 2）有效申购户数： 58,832 户
（ 3）网上有效申购倍数： 10.53 倍（启用超额配售选择权后）
（二） 网上配售情况
根据《发行公告》中公布的网上配售原则，本次网上发行获配户数为 33,822
户，网上获配股数为 2,050.9742 万股，网上获配金额为 331,847,625.5600 元，网
上获配比例约为 9.49%。
二、 战略配售最终结果
本次发行战略配售股份合计 364.0258 万股，占本次发行规模的 17.33%（不
含超额配售部分股票数量），发行价格为 16.18 元/股，战略配售募集资金金额合
计约 5,889.9374 万元。参与本次发行的战略配售投资者最终获配情况如下：
序 号
投资者名称
实际
获配数量
（万股）
延期
交付数量
（万股）
非延期
交付数量
（万股）
限售期
安排
1 常州新北区和嘉上市后备创业投 61.8046 12.7788 49.0258 6 个月
公告编号： 2022-138
资中心（有限合伙）
2 北京广域汇能科技有限公司 49.4437 49.4437 0.0000 6 个月
3 成都成高阀门有限公司 42.0000 42.0000 0.0000 6 个月
4 海南立轩私募股权投资基金合伙
企业（有限合伙） 42.0000 42.0000 0.0000 6 个月
5 中信建投投资有限公司 42.0000 42.0000 0.0000 6 个月
6 自贡自高阀门有限公司 42.0000 42.0000 0.0000 6 个月
7 上海微滤科技有限公司 30.0000 30.0000 0.0000 6 个月
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