公告日期：2026-04-24

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于北京星昊医药股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：星昊医药

保荐代表人姓名：邱宸 联系电话：021-33389888

保荐代表人姓名：林晓霞 联系电话：021-33389888

现场检查人员姓名：邱宸 林晓霞
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026年3 月30日至4月3日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1） 查阅公司相关制度性文件、三会资料；
（2） 取得公司相关声明文件；
（3） 对公司有关人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董事、监事（取消监事会前的监事注 1）、高级管理人员是 √
否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责
6.公司董事、监事（取消监事会前的监事）、高级管理人员如发 √
生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √

序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

注 1：公司已于2025年7 月召开第七届监事会第二十五次会议，并于2025年8月召开2025 年第三次临时 股东会审议通过《关于取消监事会并修订的议案》。
（二）内部控制
现场检查手段：
（1） 查阅内部审计部门工作资料；
（2） 查阅审计委员会会议材料；
（3） 查阅公司内部控制评价报告；
（4） 对公司有关人员进行访谈。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 √

适用）注 2

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √

部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4. 内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与使用情况 √

进行一次审计（如适用）

5. 内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √

评价报告（如适用）

6. 从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √

备、合规的内控制度
注 2：公司已建立《内部审计制度》，但未招聘相关内审人员。
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段及获取的资料：
查阅股东名册、信息披露文件

1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程序和信 √

息披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √

序和信息披露义务
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往
来情况
现场检查手段及获取的资料：
（1） 查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度；
（2） 查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及信息披露文件；
（3） 取得控股股东、实际控制人等出具的关于资金占用情况和上市公司独立性的书面说明；

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异常资 √
金往来
（五）信息披露
现场检查手段：
（1） 查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件档案，并与公开披……
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