公告日期：2026-04-13

东吴证券股份有限公司

关于苏州卓兆点胶股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：卓兆点胶

保荐代表人姓名：曹飞 联系电话：0512-62938583

保荐代表人姓名：翟悦 联系电话：0512-62938583

现场检查人员姓名：翟悦
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 4 月 2 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
1.查阅公司章程和公司治理相关制度；
2.查阅三会会议文件；
3.查阅公司公告、股东名册，核查董监高、实际控制人变化情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董事、监事（取消监事会前的监事）、高级管理人员是否 √注1
按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责
6.公司董事、监事（取消监事会前的监事）、高级管理人员如发 √注2
生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √

序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

注 1：2025 年 7 月 29 日，公司召开第一届监事会第三十次会议审议通过取消监事会，
并于 2025 年 8 月 19 日召开 2025 年第二次临时股东会审议通过。

注 2：2025 年 9 月 4 日，公司召开第一届董事会第三十八次会议审议通过《关于公司董
事会换届选举非独立董事的议案》、《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》，并
于 2025 年 9 月 19 日召开 2025 年第四次临时股东会审议通过，陈晓峰先生由于个人原
因，换届后不再担任董事及董事长职务，作为公司创始人，陈晓峰先生始终心系公司发
展，离任后仍在公司任职，将继续以其专业经验为公司战略规划、业务拓展等方面提供支持，预计不会对公司经营产生重大不利影响。
（二）内部控制
现场检查手段：
1.查阅公司内部审计相关制度；
2.查阅审计委员会会议文件；
3.查阅内部审计部门工作计划、工作报告及年度内部控制评价报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 √
适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √

部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 √
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 √
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √
备、合规的内控制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段及获取的资料：
查阅股东名册、信息披露文件。

1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程序和信 √

息披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √

序和信息披露义务
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其……
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