公告日期：2026-04-29

国投证券股份有限公司

关于四川西南交大铁路发展股份有限公司

2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况的

专项核查意见

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为四川西南交大铁路发展股份有限公司（以下简称“交大铁发”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等有关规定，对交大铁发 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行审慎核查，并发表意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到位时间

四川西南交大铁路发展股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请已于 2025年 3月 26日经北京证券交易所上市委员会审核同意，并于 2025年 4月 30日获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意四川西南交大铁路发展股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕958 号）。公司股票于2025年 6 月 10日在北交所上市。

公司向不特定合格投资者发行股票 1,909.00 万股（超额配售选择权行使前），每股发行价格为人民币 8.81 元，募集资金总额为人民币 168,182,900.00 元（超额配售选择权行使前），扣除不含税的发行费用人民币 26,692,383.99元（超额配售选择权行使前），募集资金净额为人民币 141,490,516.01 元（超额配售选择权

行使前）。募集资金已于 2025 年 5 月 29 日划至公司指定账户。上述募集资金到
位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了《验资报告》（容诚验字[2025]230Z0058 号）。

公司于 2025 年 7 月 9日行使超额配售选择权，新增发行股票 286.35 万股，
每股发行价格为人民币 8.81 元，募集资金总额为人民币 25,227,435.00 元，扣除不含税的发行费用人民币 2,396,876.46元，募集资金净额为人民币 22,830,558.54元。募集资金已于 2025年 7月 10日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了《验资报告》（容诚验字[2025]230Z0073 号）。

（二）募集资金使用及结余情况

截至 2025 年 12 月 31日，公司募集资金使用及余额情况如下：

单位：人民币元

项目 金额

募集资金总额 193,410,335.00

减：发行费用 29,089,260.45

实际募集资金净额 164,321,074.55

加：利息收入扣减手续费金额 254,391.11

减：置换预先投入募投项目的自筹资金 3,289,094.38

减：直接投入募投项目 34,841,856.70

减：用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 100,000,000.00

截至 2025 年 12 月 31 日募集资金专项账户余额 26,444,514.58

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

根据《北京证券交易所股票上市规则》和北京证券交易所《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号—募集资金管理》和相关格式指引的规定，遵循规范、安全、高效、透……
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