公告日期：2026-01-23

国元证券股份有限公司

关于合肥科拜尔新材料股份有限公司

2025 年度定期现场核查报告

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐人”）作为合肥科拜尔

新材料股份有限公司（以下简称“科拜尔”或“公司”）的保荐人，负责公司的持续

督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市

规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》

等有关法律法规、规范性文件的规定，对公司进行定期现场核查并出具定期现场

核查报告。

一、本次现场核查的基本情况

（一）现场核查时间

2025 年 12 月 29 日至 31 日。

（二）现场核查地点

安徽省合肥市肥西经开区王步文路与程长庚路交口。

（三）现场核查人员

保荐代表人：朱培风、刘子琦

其他核查人员：李伟

二、本次现场核查事项、手段、获取的资料及结论

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理，股东会、董事会运作情况 是 否 不适
用

现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅并获取公司章程和治理主要制度；
（2）查阅并获取公司历次三会会议文件和公告文件。

1. 公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2. 公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3. 三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐 √

备，会议资料是否保存完整

4. 三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5. 公司董高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 √

6. 公司董高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √

7. 公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披 √
露义务
（二）内部控制情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅并获取公司内部控制相关制度、内部审计制度；
（2）查阅并获取公司内审部门的文件资料及审计委员会的履职情况报告等。

1. 是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √

2. 是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √
用）

3. 内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4. 内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审 √
计（如适用）
5. 内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如 √
适用）
6. 从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的 √
内控制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅并获取公司股东名册；
（2）查阅并获取公司公开信息披露文件。

1. 公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程序和信息披露义务 √

2. 公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披 √
露义务
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅并获取公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度、与关联方往来的账务资料；
（2）对董事会秘书、财务总监进行访谈。

1. 公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

2. 公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

3. 公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异常资金往来 √……
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