公告日期：2026-03-16

国金证券股份有限公司

关于普昂（杭州）医疗科技股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之
战略投资者的专项核查报告

保荐机构（主承销商）

（成都市青羊区东城根上街 95 号）

普昂（杭州）医疗科技股份有限公司（以下简称“普昂医疗”“发行人”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）
上市（以下简称“本次发行”）的申请已于 2025 年 12 月 26 日经北交所上市委员会审
核同意，并于 2026 年 1 月 24 日经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可
〔2026〕161 号）。

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”“保荐机构（主承销商）”或“主承销商”）担任本次发行的保荐机构（主承销商）。本次发行采用战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第 210 号〕）、《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》（北证公告〔2025〕8 号）（以下简称“《管理细则》”）、《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》（北证公告〔2023 〕55 号）（以下简称“《实施细则》”）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第 2 号——发行与上市》（北证公告〔2024〕16 号）、《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18 号）等相关规定，现出具如下专项核查报告：一、战略配售方案和战略投资者的选取标准、配售资格核查

（一）战略配售方案

1、战略配售数量

本次公开发行股份数量为 1,058.28 万股，发行后总股本为 5,291.40 万股，本次发
行数量占发行后总股本的 20.00%。本次发行不安排超额配售选择权。

本次发行战略配售发行数量为 1,058,280 股，占本次发行数量的 10.00%。本次发
行的网上发行数量为 9,524,520 股，占本次发行数量的 90.00%。

2、参与对象

本次发行中，战略配售投资者选择标准的制定，充分考虑了投资者资质以及与发行人战略合作关系等因素，主要标准包括：

（1）参与战略配售的投资者应具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力；

（2）认可发行人长期投资价值，并按照最终确定的发行价格认购其承诺认购的发行人股票；

（3）经发行人董事会审议通过，发行人高级管理人员与核心员工通过专项资产管理计划参与战略配售；

（4）最终战略配售投资者不超过 20 名。

结合《管理细则》《实施细则》等相关规定，选取国金资管普昂医疗员工参与北交所战略配售集合资产管理计划和国金创新投资有限公司共 2 名战略配售投资者，均符合选取标准。

3、参与规模

参与本次发行的战略配售投资者承诺认购数量及限售期安排情况如下：

序 拟认购股 拟认购金额 限售期
号 战略投资者的名称 数 （元） （月）
（股）

1 国金资管普昂医疗员工参与北交所战略配售集合资 901,632 16,571,996.16 12

产管理计划

2 国金创新投资有限公司 156,648 2,879,190.24 12

合计 1,058,280 19,451,186.40 —

注：战略投资者认购股份限售期自本次发行的股票在北交所上市之日起开始计算。

本次发行战略配售发行数量为 1,058,280 股，占本次发行数量的 10.00%。本次发
行战略投资者及战略配售数量符合《管理细则》中“公开发行股票数量不足 5000 万股的，战略投资者不得超过 20 名，获得配售的股票总量不得超过本次公开发行股票数量的 30%”的要求。

4、配售条件

参与本次战略配售的投资者已与发行人和保荐机构（……
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