公告日期：2025-08-28

证券代码：836077 证券简称：吉林碳谷 公告编号：2025-086
吉林碳谷碳纤维股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2025 年 8 月 28 日，公司于第四届董事会第五次会议审议通过《关于制定
或修订公司内部治理规则》之子议案《制定<募集资金管理制度>》。议案表决
结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。本子议案尚需提交公司股东会审议。
二、 分章节列示制度主要内容：

吉林碳谷碳纤维股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范吉林碳谷碳纤维股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的使用
与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号— —募集资金管理》等法律法规及《公司章程》的要求，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称募集资金是指，公司通过向不特定合格投资者发行证券（包括公
开发行股票并在北交所上市、增发、发行可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募 集的资金，公司实施股权激励计划募集的资金及中国证监会另有规定的除外。

第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度的有效实施。
本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则，对公司募集资金专户存储、使用、 用途变更、用途使用管理与监督等内容进行了明确规定。

如果募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）是通过公司的子公司或公司控制的其
他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。

募集资金投资境外项目的，公司及保荐机构或者独立财务顾问应当采取有效措施，确保投资于境外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在《募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》中披露相关具体措施和实际效果。

第四条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列用途使用，不得擅自改变募集资金用途，不得变相改变募集资金用途。

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时披露并在 2个交易日内公告。

第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保上市公司募集资金安全，自觉维护公司募集资金安全，不得操控上市公司擅自或变相改变募集资金用途。

第六条 公司控股股东、实际控制人及其关联方不得直接、间接占用或者挪用公司募集资金，不得利用募投项目获取不正当利益。

公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。

第二章 募集资金储存

第七条 公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“专户”）集中管理和使用，该专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。募集资金使用完毕或转出全部节余募集资金的，公司应当及时注销专户、披露该等情况并公告。

第八条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“三方协议”）。公司应当在三方协议签订后及时披露，并在 2 个交易日内公告协议主要内容。

公司通过子公司或者控制的其他企业实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的子公司或者控制的其他企业、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方协议，公司及其子公司或者控制的其他企业应当视为共同一方。

第九条 募集资金三方监管协议应当包括以下内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；

（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募投项目、存放金额；

（三）公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过 3000 万元或者募集资
金净额的 20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问；

（四）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构或者独立财务顾问；

（五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到……
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