公告日期：2026-05-12

招商证券股份有限公司

关于河南秋乐种业科技股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：秋乐种业

保荐代表人姓名：张燚 联系电话：0755-82943666

保荐代表人姓名：孙远航 联系电话：0755-82943666

现场检查人员姓名：张燚、林达群

现场检查对应期间：2025 年 1 月——2025 年 12 月

现场检查时间：2026 年 4 月 24 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：对上市公司董秘进行访谈；查看公司公开信息披露文件；查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √
件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 √
件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √
务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √

和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：对上市公司董秘进行访谈；查看公司内部审计部门出具的内部审计工作报告等相关文件；查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；查阅公司制定的各项内控制度
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(如适 √

用)
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √
价报告（如适用）
5.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 √
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：对上市公司董事会秘书进行访谈；查看公司公开披露信息文件；查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件；查阅公司信息披露的相关制度。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 √
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：对上市公司董事会秘书进行访谈；查阅上市公司防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度等内控制度；查阅公司定期报告、临时公告等信息披露资料
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接 √
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用 √
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √

4.关联交易价格是否公允 √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情 √

形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。