公告日期：2026-04-29

中国国际金融股份有限公司

关于

河南嘉晨智能控制股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市

之

战略投资者的专项核查报告

保荐机构（主承销商）

（北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层）

河南嘉晨智能控制股份有限公司（以下简称“嘉晨智能”、“发行人”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”或“本次公开发行”）的申请已于2026年2月12日经北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市委员会审核通过，并于2026年3月26日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2026〕606号文同意注册。

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构（主承销商）”或“主承销商”）担任本次发行的保荐机构（主承销商）。本次发行拟采用战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（证监会令第210号）、北交所颁布的《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》（北证公告〔2025〕8号）（以下简称“《管理细则》”）、《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》（北证公告〔2023〕55号）（以下简称“《实施细则》”）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第2号——发行与上市》（北证公告〔2024〕16号）、中国证券业协会颁布的《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18号）等相关法律、法规及规范性文件的相关规定，中金公司对嘉晨智能本次发行的战略投资者进行核查，出具如下专项核查报告：
一、战略配售方案和战略投资者的选取标准、配售资格核查

（一）战略配售方案

1、战略配售数量

本次发行股份数量为18,000,000股，发行后总股本为69,000,000股，本次发行数量占发行后总股本的26.09%。

本次发行战略配售发行数量为1,800,000股，占本次发行股份数量的10.00%。
2、战略配售对象的选取标准

本次发行中，战略投资者选择标准的制定，充分考虑了投资者资质以及与发行人战略合作关系等因素，主要标准包括：

（1）参与战略配售的投资者应具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力；

（2）认可发行人长期投资价值，并按照最终确定的发行价格认购其承诺认购的发行人股票；

（3）经发行人董事会审议通过，发行人高级管理人员通过专项资产管理计划参与战略配售；

（4）最终战略投资者不超过20名。

结合《管理细则》《实施细则》等相关规定，选取杭叉集团股份有限公司、扬中市徐工产业投资合伙企业（有限合伙）、中金嘉晨智能1号员工参与战略配售集合资产管理计划共3名战略配售投资者，均符合以上选取标准。

3、战略投资者的参与规模

本次发行的战略投资者承诺认购股数及限售期安排如下：

序号 战略投资者名称 承诺认购股数 认购金额 限售期
（股） （元） 安排

1 中金嘉晨智能 1 号员工参与战略 1,200,000 17,316,000.00 12 个月
配售集合资产管理计划

2 扬中市徐工产业投资合伙企业 300,000 4,329,000.00 12 个月
（有限合伙）

3 杭叉集团股份有限公司 300,000 4,329,000.00 12 个月

合计 1,800,000 25,974,000.00

注：限售期自本次公开发行的股票在北交所上市之日开始计算。

本次发行战略配售发行数量为1,800,000股，占本次发行总量的10.00%。本次发行战略投资者及战略配售数量符合《管理细则》“公开发行股票数量不足5,000万股的，……
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