公告日期：2025-10-27

东北证券股份有限公司

关于常州三协电机股份有限公司

使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“保荐机构”）作为常州三协电机股份有限公司（以下简称“三协电机”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》）等有关规定，对三协电机本次拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况

2025年7月31日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意常州三协电机股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1621号）；2025年9月2日，北京证券交易所出具《关于同意常州三协电机股份有限公司股票在北京证券交易所上市的函》（北证函〔2025〕728号）。公司股票于2025年9月8日在北京证券交易所上市。

公司本次向不特定合格投资者公开发行普通股2,070.00万股（含超额配售），每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为8.83元，募集资金总额为人民币18,278.10万元，扣除发行费用2,802.80万元，募集资金到账时间分别为2025年8月28日和2025年10月9日，公司本次募集资金净额为15,475.30万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2025〕15-5号、天健验〔2025〕15-8号）。

为了规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，上述募集资金到账后，已全部存放于公司董事会批准开立的募集资金专项账户内，并由公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了三方监管协议。
二、募集资金使用情况

截至2025年10月16日，公司募集资金使用情况如下：

单位：万元，%

序 募集资金 募集资金计划投资总 累计投入募集资 投入进度
号 用途 项目实施主体 额（调整后）（1） 金金额（2） （3）=（2）
/（1）

三协绿色节 常州三协电机

1 能智控电机 股份有限公司 11,537.12 0.00 0.00
扩产项目

2 研发中心建 常州三协电机 3,162.88 0.00 0.00
设项目 股份有限公司

3 补充流动资 常州三协电机 775.30 0.00 0.00
金 股份有限公司

合计 - 15,475.30 0.00 0.00

注：募集资金计划投资总额（调整后）为募集资金总额（含超额配售选择权）扣除发行费用后的金额

截至2025年10月16日，公司募集资金的存储情况如下：

序号 户名 开户行 账号 金额（元）

1 常州三协电机 交通银行股份有限公 324006240015003037817 12,000,000.00
股份有限公司 司

2 常州三协电机 南京银行股份有限公 1011290000001760 116,814,069.56
股份有限公司 司常州分行

常州三协电机 中国工商银行股份有

3 股份有限公司 限公司常州经济开发 1105050919000741575 31,628,750.00
区支行

合计 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。