公告日期：2026-04-24

中信建投证券股份有限公司

关于武汉宏海科技股份有限公司

2025 年度定期现场核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为武汉宏海科技股份有限公司（以下简称“宏海科技”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对宏海科技进行了定期现场核查，现将核查情况汇报如下：
保荐机构名称：中信建投证券股份有限 被保荐公司简称：宏海科技
公司

保荐代表人姓名：王润达 联系电话：021-68801584

保荐代表人姓名：史翌 联系电话：021-68801584

现场检查人员姓名：王润达
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 4 月 23 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情 是 否 不适用
况
现场核查手段：
（1）查阅公司章程、股东会议事规则、董事会议事规则及公司治理制度；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司股东会、董事会、审计委员会会议资料；
（4）获取公司出具的相关说明。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席 √
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签 √
名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和北京 √
证券交易所相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务
7.内部审计制度是否经董事会批准后实施，并对外披露 √

8.是否设立内部审计机构，并保持独立性 √

9.审计委员会是否行使《公司法》规定的监事会职权及北 √
京证券交易所上市规则规定的相关事项
10.是否按规定形成、审议、披露年度内部控制评价报告 √
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场核查手段：
（1）查阅公司股东名册；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司股东会会议资料；
（4）获取公司出具的相关说明。
1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方
资金往来情况
现场核查手段：
（1）获取并查阅公司序时账；
（2）查阅公司披露的定期报告；
（3）抽查公司与控股股东业务往来的相关凭证；
（4）实地查看公司生产经营状况；
（5）获取公司出具的相关说明。
1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

3.公司是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人 √
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
4.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
5.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在 √
异常资金往来
（四）信息披露情况
现场核查手段：
（1）查阅公司章程、股东会议事规则、董事会议事规则及公司治理制度；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）获取公司出具的相关说明。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在北京证券交易所网站 √
刊载
（五）募集资金使用情况
现场核查说明：
1、查阅公司募集资金管理制度、三方监管协议；
2、核查募集资金账户的银行对账单；
3、核查公司与募集资金相关的信息披露资料；
4、对公司董事……
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