公告日期：2026-04-30

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于胜业电气股份有限公司

2025年度现场检查报告

保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：胜业电气

保荐代表人姓名：李强华 联系电话：13826029213

保荐代表人姓名：王光昊 联系电话：18618380090

现场检查人员姓名：王光昊、易珂、曾昱文
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 4 月 9 日至 4 月 10 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（1）查阅公司章程和公司治理相关制度；（2）查阅三会文件及相关决议，核查其执行情况；（3）核查董监高人员变动及相关决策文件

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董事、监事（取消监事会前的监事）、高级管理人员 √
是否按照有关法律法规和北交所相关业务规则履行职责
6.公司董事、监事（取消监事会前的监事）、高级管理人员 √
如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅公司内部审计相关制度；（2）查阅公司内部审计部门和审计委员会的相关文件；（3）查阅公司委托理财的相关制度和交易资料；（4）查阅公司内部控制评价报告

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计（如适用）
5.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √
控制评价报告（如适用）
6.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段：查阅股东名册、信息披露文件等

1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资
金往来情况
现场检查手段：（1）查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度；（2）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及信息披露文件

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在 √

异常资金往来
（五）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露档案资料；（2）查阅公司信息披露的相关支 持文件如会议决议、合同文本等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √
息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所网站刊载 √

（六）募集资金使用
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