公告日期：2026-04-28

长江证券承销保荐有限公司

关于青岛三祥科技股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：三祥科技

保荐代表人姓名：丁梓 联系电话：021-61118978

保荐代表人姓名：李利刚 联系电话：021-61118978

现场检查人员姓名：丁梓
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 4 月 23 日至 2026 年 4 月 24 日

现场检查意见

一、现场检查事项

是 否 不适用

（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况
现场检查手段：（1）查阅公司章程及各项规章制度；（2）查阅“三会”文件，包括会议通知、签到表、会议决议、会议记录、公告等；（3）访谈公司相关人员，了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况；（4）查阅内部审计资料，包括内部审计制度、内部审计报告等；（5）查阅审计委员会资料。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董事、监事（取消监事会前的监事）、高级管理人
员是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 √
和本所相关业务规则履行职责
6.公司董事、监事（取消监事会前的监事）、高级管理人

员如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √

务
7.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）

8.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）

9.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与使 √

用情况进行一次审计（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 √

建立了完备、合规的内控制度
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场核查手段：（1）查询股东名册；（2）查阅公司对外披露的公告。

1.公司控股股东、实际控制人持股是否发生变化 √

2.公司控股股东、实际控制人如持股发生变化，是否 √

履行了相应程序和信息披露义务

3.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场核查手段：（1）查阅公司防范控股股东及关联方资金占用管理制度；（2）实地查看公司主要生产经营场所，了解公司治理及独立性情况；（3）抽查公司大额资金往来凭证。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

3.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
4.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在 √
异常资金往来
（四）信息披露情况
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件等；（2）查阅“三会”文件，包括会议通知、签到表、会议决议、会议记录等；（3）查阅投资者交流的记录材料，查阅北交所网站。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 √
展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 ……
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