公告日期：2021-10-11

成都中寰流体控制设备股份有限公司

《关于落实挂牌委员会审议会议意见的函》的回复
保荐机构（主承销商）

二〇二一年十月

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

根据贵司于 2021 年 9 月 29 日出具的《关于落实挂牌委员会审议会议意见的
函》（以下简称“意见函”）的要求，成都中寰流体控制设备股份有限公司（以下简称“中寰股份”、“公司”或“发行人”）与保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）及信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）对意见函所述问题进行了逐项落实、核查，现回复如下，请予以审核。

说明：

1、如无特殊说明，本回复中使用的相关用语具有与《成都中寰流体控制设备股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票说明书》（以下简称“《公开发行说明书》”）中相同的含义。涉及公开发行说明书补充披露或修改的内容已在《公开发行说明书》中以楷体加粗方式列示。

2、本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。

目录

问题一...... 4
问题二...... 12
问题三...... 14

问题一、请发行人进一步明确完善其关于资金管理、对外投资、资产出售等的内控措施，制定切实可行的制度确保前述内控措施的有效实施，并说明如何保证相关承诺有效执行，并在《公开发行说明书》相应部分进行充分披露。
请保荐机构、 申报会计师补充核查并发表意见。

【回复说明】

一、请发行人进一步明确完善其关于资金管理、对外投资、 资产出售等的内控措施，制定切实可行的制度确保前述内控措施的有效实施，并说明如何保证相关承诺有效执行，并在《公开发行说明书》相应部分进行充分披露

（一）请发行人进一步明确完善其关于资金管理、对外投资、 资产出售等的内控措施

公司根据经营需要，拟进一步完善资金管理、对外投资、资产出售等内控措施，具体包括：

1、资金管理方面

（1）现有生效制度：发行人已制定了《资金管理办法》《成都中寰流体控制设备股份有限公司规范与关联方资金往来的管理制度》《成都中寰流体控制设备股份有限公司 HOME 关爱计划——员工福利借款管理制度》《成都中寰流体控制设备股份有限公司募集资金管理制度》《现金管理制度》等相关制度。

（2）执行情况：上述制度均履行了公司内部决策程序，发行人已按照上述制度严格执行。

（3）完善情况：

1）发行人第二届董事会第十八次会议及 2021 年第二次临时股东大会审议通过了精选层挂牌后生效的资金管理相关制度，包括《成都中寰流体控制设备股份有限公司募集资金管理制度》，该制度制定了募集资金的存储、使用、投向变更及管理与监督等条款规范了募集资金使用；《成都中寰流体控制设备股份有限公司防范控股股东及其他关联方占用公司资金的制度》，该制度制定了防止控股股东及其他关联方的资金占用，董事会、监事会和高管人员的责任及责任追究及处罚等条款，能有效防范控股股东及其他关联方资金占用；

2）发行人拟在精选层挂牌后 1 个月内召开临时股东大会修订《成都中寰流体控制设备股份有限公司 HOME 关爱计划——员工福利借款管理制度》以加强员
工福利借款的审查，追踪福利借款的使用，保证资金回收的安全性；

3）发行人于 2021 年 9 月 30 日召开了第三届董事会第二次会议及第三届监
事会第二次会议，审议通过了精选层挂牌后生效的《成都中寰流体控制设备股份有限公司对外投资实施细则》，规定公司不得以任何方式从事向合并范围外的企业或其他经济组织提供资金拆借的投资行为；

4）发行人已出具承诺，未来发行人将不以借款、代偿债务、代垫款项或其他任何方式向合并范围外的企业或其他经济组织提供资金拆借，且将严格遵守中国证监会及监管机构关于公众公司法人治理的有关规定；发行人实际控制人已出具承诺，如发行人或实际控制人违反承诺造成发行人损失的，实际控制人将以现金弥补该损失。

2、对外投资管理

（1）现有生效制度：发行人已制定了《成都中寰流体控制设备股份有限公司对外投资管理制度》《成都中寰流体控制设备股份有限公司关联交易管理制度》《成都中寰流体控制设备股份有限公司证券投资管理制度》等相关制度。

（2）执行情况：上述制度均履行了公司内部决策程序，发行人已按照上述制度严格执行。

（3）完善情况：

1）发行人已在第二届董事会第十八次会议及 2021 年第二次临时股东大会
审议通过精选层挂牌后生效的对外投资相关制度，包括《成都中寰……
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