公告日期：2026-02-26

东吴证券股份有限公司

关于山东一诺威聚氨酯股份有限公司

2025 年度现场检查报告

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为山东一诺威聚氨酯股份有限公司（以下简称“一诺威”或“公司”）的保荐机构，负责公司的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》等有关法律法规、规范性文件的规定，对公司进行定期现场核查并出具定期现场核查报告。

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：一诺威

保荐代表人姓名：李海宁

联系电话：0512-62938583

保荐代表人姓名：李俊
现场检查人员姓名：李海宁、刘蕴松
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 1 月 28 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会 是 否 不适用
运作情况
现场检查手段：
1）查阅公司公开信息披露文件；
2）查阅并复制公司相关股东会、董事会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；
3）查阅公司章程、股东会、董事会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 是

会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董事、高管是否按照有关法律、行政法规、部 是

门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董事、高管如发生重大变化，是否履行了相应 不适用
程序和信息披露义务

7.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：
1）查阅公司内部审计制度、内部审计工作资料；
2）查阅公司审计委员会会议资料。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 是

计部门（如适用）

2.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是

（如适用）

3.审计委员会是否至少每季度召开一次会议（如适 是

用）

4.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与 是

使用情况进行一次审计（如适用）
5.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内

向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如 是

适用）
6.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内

向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 是

用）

7.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 是

内部控制评价报告（如适用）

8.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 是

否建立了完备、合规的内控制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段：
1）查阅公司公开信息披露文件；
2）查阅公司主要股东明细表。

1.公司控股股东、实际控制人持股是否发生变化 否

2.公司控股股东、实际控制人如持股发生变化，是否 不适用
履行了相应程序和信息披露义务

3.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 不适用
行了相应程序和信息披露义务
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查手段：
1）查阅公司生产经营场所、主要机器设备；
2）查阅公司人员花名册；
3）查阅、复核公司在北交所指定信息披露网站上公告的内容；
4）查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 是

立
2.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人

直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制 是

度

3.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接 是

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
4.公司是否存……
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