公告日期：2026-03-11

国投证券股份有限公司

关于深圳市鑫汇科股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：鑫汇科

保荐代表人姓名：胡家彬 联系电话：0755-81682841

保荐代表人姓名：吴中华 联系电话：0755-82558017

现场检查人员姓名：胡家彬、吴中华
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年3 月2 日至2026年3月5日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司董事会、监事会、股东会会议资料；
（4）访谈公司董事会秘书。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √
件是否齐备，会议资料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5、公司董监高是否按照有关法律法规和北交所相关业务规则履行 √
职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √
务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √
和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅上市公司最新章程以及关于内部审计等相关制度；
（2）取得上市公司内部审计部门和审计委员会的相关文件。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √

用）

2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √
行一次审计（如适用）
5、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √
评价报告（如适用）
6、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √
备、合规的内控制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司最新的股东名册；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）访谈公司董事会秘书。

1、公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程序和信 √
息披露义务

2、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往
来情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度；
（2）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细；
（3）查阅公司公开信息披露文件；
（4）访谈公司董事会秘书。

1、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

2、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

3、公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异常资 √
金往来
（五）信息披露情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司董事会、监事会、股东会会议资料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司投资者关系活动记录表。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2、公司已披露的内容是否完整 √

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披 √
露管理制度的相关规……
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