公告日期：2026-05-12

国泰海通证券股份有限公司

关于上海辰光医疗科技股份有限公司

2025 年度持续督导工作现场检查报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：辰光医疗
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）

保荐代表人姓名：孟庆嵩 联系电话：021-38676666

保荐代表人姓名：王莉 联系电话：021-38676666

现场检查人员姓名：孟庆嵩
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年4月13日、2026年4月15日、2026年4月17日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司章程、董事会、股东会规则及各项公司治理制度；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司历次董事会、股东会会议材料；
（4）获取公司出具的相关说明文件。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和董事会、股东会规则是否得到有效执行 √

3、董事会、股东会会议记录是否完整，时间、地点、出席人 √
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、董事会、股东会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 √
确认
5、公司董高是否按照有关法律法规和北京证券交易所相关业 √
务规则履行职责

6、公司董高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 √
露义务
（二）内部控制
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司最新章程以及关于内部审计等相关制度；
（2）取得公司内部审计部门和审计委员会的相关文件。

1、内部审计制度是否经董事会批准后实施，并对外披露 √

2、是否设立内部审计机构，并保持独立性 √

3、审计委员会是否行使《公司法》规定的监事会职权及北京 √
证券交易所上市规则规定的相关事项

4、是否按规定形成、审议、披露年度内部控制评价报告 √

（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段及获取的资料：
查阅股东名册、信息披露文件。

1、公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程序 √
和信息披露义务

2、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资
金往来情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度；
（2）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及信息披露文件。

1、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

2、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

3、公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异 √
常资金往来
（五）信息披露情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司历次董事会、股东会会议材料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司投资者关系活动记录表。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2、公司已披露的内容是否完整 √

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √
息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在北京证券交易所网站刊 √
载
（六）募集资金使用
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅募集资金管理制度、募集资金三方监管协议；
（2）核查募集资金账户台账，取得银行对账单；
（3）查阅募集资金相关的公开信息披露文件；
（4）访谈公司高级管理人员。

1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √

2、募集资金三方监管协议是否有效执行 √

3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情 √
形
4、是否不存在未履行审……
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