公告日期：2026-04-29

东北证券股份有限公司

关于江苏恒太照明股份有限公司

2025年度持续督导定期现场核查报告

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”、“保荐机构”）作为江苏恒太照明股份有限公司（以下简称“恒太照明”、“公司”）的保荐机构，负责恒太照明 的持续督导工作。根据《证券发行上市荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第14号-保荐机构持续督导》等有关法律法规、规范性文件的规定，对公司进行2025年度定期现场核查并出具核查报告。具体情况如下：

保荐机构名称：东北证券股份有限公司 被保荐公司简称：恒太照明

保荐代表人姓名：程继光、尹冠钧
现场检查人员姓名：程继光
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 4 月 14 日至 4 月 15 日

现场检查意见

一、现场检查事项

是 否 不适用

（一）公司治理
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司章程、股东会规则、董事会规则及各项公司治理制度；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司历次董事会、股东会会议材料。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执 √

行
3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、

出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是 √

否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关 √

人员签名确认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规 √

和本所相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否 √

履行了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 √
履行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 √

独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业 √

竞争
（二）内部控制
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅上市公司最新章程以及关于内部审计等相关制度；
（2）取得上市公司内部审计部门和审计委员会的相关文件。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内 √

部审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度 √

并设立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合 √

规（如适用）
4.公司内部审计机构应当至少每半年检查一次募

集资金的存放与使用情况，并及时向审计委员会报 √

告检查结果（如适用）

5.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 √

一次内部控制评价报告（如适用）

6.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项 √

是否建立了完备、合规的内控制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅股东名册、信息披露文件。

1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了 √
相应程序和信息披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 √
履行了相应程序和信息披露义务
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度；
（2）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及信息披露文件。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 √

独立

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业 √

竞争

3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否 √

不存在异常资金往来
（五）信息披露情况
现场检查手段及获取的资料：
（1）查阅公司历次董事会、股东会会议材料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司投资者关系活动记录表。

1.公司已披露的公告与实际情况是否……
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